Bộ Tài chính công bố 5 hành vi thao túng tài sản mã hóa, mức xử phạt có thể lên đến 2 tỷ đồng

Bộ Tài chính, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết đang lấy ý kiến về dự thảo sửa đổi một số Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó lần đầu tiên đưa ra quy định xử phạt cụ thể với thị trường tài sản mã hóa.

Theo Bộ Tài chính, do hiện chưa có quy định pháp lý cụ thể về xử phạt hành vi vi phạm liên quan đến tài sản mã hóa, việc bổ sung các chế tài là cần thiết. Dự thảo cũng xây dựng khung xử phạt tương tự như với thị trường chứng khoán truyền thống.

Đáng chú ý, Bộ Tài chính lần đầu tiên định nghĩa rõ các hành vi bị coi là thao túng thị trường tài sản mã hóa. Cụ thể, có 5 hành vi bị liệt kê trong dự thảo:

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục giao dịch tài sản mã hóa nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo.

- Thông đồng với nhau giao dịch tài sản mã hóa mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá tài sản mã hóa, cung cầu giả tạo.

- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch tài sản mã hóa gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá tài sản mã hóa, thao túng giá tài sản mã hóa.

- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại tài sản mã hóa, về tổ chức phát hành tài sản mã hóa nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại tài sản đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó.

- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá tài sản mã hóa.

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến về dự thảo sửa đổi một số Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó có quy định xử phạt cụ thể với thị trường tài sản mã hóa

Mức xử phạt đối với hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa được Bộ Tài chính đề xuất từ 1,5 đến 2 tỷ đồng. Đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa vi phạm, có thể bị đình chỉ hoạt động trong thời gian từ 3 đến 5 tháng.

Ngoài ra, các nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt từ 300 triệu đến 2 tỷ đồng nếu mắc các lỗi như: không xác minh danh tính nhà đầu tư, thông tin quảng cáo gây hiểu lầm, không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách với tự doanh...

Đối với nhà đầu tư cá nhân, nếu không mở tài khoản và không chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được Bộ Tài chính cấp phép, mức phạt có thể dao động từ 100 đến 200 triệu đồng.

>> Bùng nổ giao dịch, Pi Coin tăng 50%: Nhà sáng lập sắp công bố điều gì tại Consensus?