Một công ty chứng khoán vừa bị xử phạt vì để khách hàng giao dịch vượt khả năng tài chính

Mới đây, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Chứng khoán Bảo Việt (BVS) với số tiền 125 triệu đồng.

Theo đó, công ty bị xác định đã thực hiện hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, BVS còn bị xem xét tình tiết tăng nặng do vi phạm hành chính nhiều lần, theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính. Ở chiều ngược lại, đơn vị được ghi nhận tình tiết giảm nhẹ khi đã tích cực phối hợp, hỗ trợ cơ quan chức năng trong quá trình phát hiện và xử lý vi phạm.

Cơ quan chức năng yêu cầu doanh nghiệp nghiêm túc chấp hành quyết định xử phạt. Trường hợp quá thời hạn mà Chứng khoán Bảo Việt không tự nguyện thực hiện, thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định pháp luật. Đồng thời, mỗi ngày chậm nộp tiền phạt, công ty phải nộp thêm 0,05% tiền phí tính trên tổng số tiền phạt chưa nộp.

Trong một diễn biến liên quan, ngày 8/5, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Beta.

Theo đó, Chứng khoán Beta bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Thanh tra xác định doanh nghiệp đã cho một số cá nhân vay thông qua hình thức tạm ứng (giao vốn) tại một số thời điểm trong năm 2024 và 2025.

Ngoài ra, công ty còn bị xử phạt 175 triệu đồng vì hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Theo cơ quan chức năng, Chứng khoán Beta đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/5/2024, 31/7/2024, 30/9/2025 và 30/10/2025. Đồng thời, công ty buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.