UBCKNN xử phạt một loạt vi phạm của nhiều doanh nghiệp
Trong danh sách xử phạt mới đây từ UBCKNN, một công ty chứng khoán đã có những vi phạm trong hoạt động nhận lệnh và giao dịch ký quỹ.
Chứng khoán Việt Thành, Tập đoàn Lộc Trời (HoSE: LTG) và Công ty Đầu tư thương mại và dịch vụ Việt Mỹ A&V vừa bị UBCKNN xử phạt do các vi phạm liên quan đến giao dịch ký quỹ, công bố thông tin định kỳ và nghĩa vụ công bố thông tin trái phiếu.
Trong các trường hợp bị xử phạt, Chứng khoán Việt Thành là đơn vị chịu mức phạt cao nhất với tổng số tiền 275 triệu đồng, liên quan đến hai vi phạm trong hoạt động nhận lệnh và giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền. Các vi phạm xảy ra vào ngày 8/4/2025 và 10/6/2025.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Việt Thành tiếp tục bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Các vi phạm này diễn ra vào ngày 8/10/2024 và 18/11/2024.
Đối với Tập đoàn Lộc Trời (HoSE: LTG), UBCKNN xử phạt doanh nghiệp 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với thời hạn quy định.
Các tài liệu chậm công bố gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III/2025, quý IV/2025 và quý I/2026; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên 2025 đã soát xét; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2025 đã kiểm toán; cùng báo cáo thường niên năm 2025.
Trường hợp còn lại là Công ty Đầu tư thương mại và dịch vụ Việt Mỹ A&V. Doanh nghiệp này bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định và công bố không đúng thời hạn một số tài liệu liên quan đến trái phiếu.
