Điểm tin xử phạt chứng khoán mới nhất năm 2022

Ngày 10/1/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương – người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Thanh Thủy - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Phát triển Công nghệ Điện tử Viễn Thông (ELC).

Cụ thể, bà Hương bị phạt 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. 

Trước đó vào ngày 7/1, UBCKNN cũng ra thông báo về xử phạt đối với ông Nguyễn Xuân Thủy – người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LPB).

Theo đó, ông Thủy bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, ông Thủy mua 200.000 cổ phiếu LPB trong ngày 27/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cũng trong tháng 1/2022, UBCKNN đã đưa ra quyết định xử phạt 70 triệu đồng đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty.

Cụ thể, vào ngày 9/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch mua 1 triệu cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Trường Tiền (MPT), tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 5,85% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 29/4/2021, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán toàn bộ 1 triệu cổ phiếu MPT nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của MPT.

Mới nhất, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall (WSS), số tiền 85 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 1/1/2020, 31/3/2020, 30/6/2020, 31/12/2020, 31/3/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.