Dùng 92 tài khoản khác nhau để thao túng thị trường chứng khoán, ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang bị phạt 4,5 tỷ

Ngày 30/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính với hành vi thao túng thị trường chứng khoán do sử dụng 92 tài khoản khác nhau để tạo cung, cầu giả với cổ phiếu AGG (CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia).

Đây là quyết định phạt nặng nhất từ trước tới nay, bởi liên quan tới 26 cá nhân và 1 doanh nghiệp. Tổng số tiền phạt lên đến 4,5 tỷ đồng.

Ngoài hình phạt tiền, để phòng ngừa, ngăn chặn đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản giao dịch dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN còn áp dụng các biện pháp khác. Cụ thể:

Một cá nhân và một doanh nghiệp bị phạt tổng 4,5 tỷ đồng

- Phạt ông Hồ Thành Trung số tiền 1,5 tỷ đồng.

Theo thông tin, từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung, ngụ tại TP. HCM, đã sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Thống kê cho thấy, trong 92 tài khoản được sử dụng, chỉ 4 tài khoản đứng tên cá nhân ông Trung. Số còn lại, có 2 tài khoản đứng tên CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang, cùng 86 tài khoản đứng tên 27 nhà đầu tư khác (danh sách kèm theo phía dưới).

- CTCP Quản lý & Đầu tư Trường Giang bị phạt 3 tỷ đồng

Công ty Trường Giang - doanh nghiệp ủy quyền cho ông Trung mượn 2 tài khoản đứng tên từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, bị phạt đến 3 tỷ đồng.

Theo thông tin UBCKNN cung cấp, ông Trung dùng tài khoản của Công ty Trường Giang để giao dịch nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán. Hành động cho mượn tài khoản này đã tiếp tay ông Trung trong việc dùng 92 tài khoản thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG.

Kết quả kiểm tra cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang.

Các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn

Liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 1/10/2025.

Ngoài ra, ông Trung bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

Đối với 26 cá nhân cho ông Hồ Thành Trung mượn tổng 86 tài khoản, cũng gián tiếp có hành vi tiếp tay cho việc thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 26 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Theo luật, hành vi cho mượn tài khoản này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 09 tháng. Tuy vậy, để phòng ngừa, ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN đã ra quyết định đối với 26 cá nhân nêu trên:

- Đình chỉ giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm kể từ ngày 1/10/2025.

- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

Danh sách 26 cá nhân cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản gồm:

1. Bà Đặng Thị Thanh Hà - địa chỉ thường trú tại số 90/12/14/7 Bông Sao, phường Bình Đông, TP. Hồ Chí Minh;

2. Ông Lê Đức Anh Khoa - địa chỉ thường trú tại số 54B/8 Đường số 26, phường Hiệp Bình, TP. Hồ Chí Minh;

3. Bà Lê Tùng Kim Thủy - địa chỉ thường trú tại số 361/16 Phan Văn Trị, phường Bình Lợi Trung, TP. Hồ Chí Minh);

4. Ông Mai Thanh Hiền - địa chỉ thường trú tại số 12A01 Tầng 14 Chung cư Petroland, phường Bình Trưng, TP. Hồ Chí Minh;

5. Ông Nguyễn Chí Tường - địa chỉ thường trú tại số 94 Phạm Ngũ Lão, phường Cái Thế, Cần Thơ;

6. Ông Nguyễn Công Bắc - địa chỉ thường trú tại số 868/31 KP2, phường Trung Mỹ Tây, TP. Hồ Chí Minh);

7. Ông Nguyễn Đức Hiếu - địa chỉ thường trú tại TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội);

8. Ông Nguyễn Đức Quân - địa chỉ thường trú tại TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội;

9. Ông Nguyễn Hoàng Long - địa chỉ thường trú tại số 50 Ngõ 9 Phố Lương Định Của, phường Kim Liên, Hà Nội;

10. Bà Nguyễn Hữu Khiêm Nhu -địa chỉ thường trú tại số 40/12A Trần Đình Xu, phường Cầu Ông Lãnh, TP. Hồ Chí Minh;

11. Ông Nguyễn Phước Thành - địa chỉ thường trú tại số 5F cư xá Bắc Bình, phường Thạnh Mỹ Tây, TP. Hồ Chí Minh;

12. Ông Nguyễn Thành Công - địa chỉ thường trú tại số 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, TP. Hồ Chí Minh;

13. Bà Nguyễn Thị Cẩm Nhung - địa chỉ thường trú tại Trường Lộc, phường Long Hoa, Tây Ninh;

14. Bà Nguyễn Thị Hoài Thương - địa chỉ thường trú: 48/16 KP1, phường Đông Hưng Thuận, TP Hồ Chí Minh;

15. Bà Nguyễn Thị Lan - địa chỉ thường trú tại KP4, phường An Phú, Bình Dương;

16. Bà Nguyễn Thị Lê Dung - địa chỉ thường trú tại số 27/57 Điện Biên Phủ, phường Bình Lợi Trung, TP. Hồ Chí Minh;

17. Bà Nguyễn Thị Thùy Trang - địa chỉ thường trú: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP Hồ Chí Minh;

18. Ông Nguyễn Tuấn Kiệt - địa chỉ thường trú tại số 1/41 Hoàng Việt, phường Tân Sơn Nhất, TP. Hồ Chí Minh;

19. Ông Nguyễn Văn Giáo - địa chỉ thường trú tại số 31/37 Ấp 4A, xã Bình Hưng, TP Hồ Chí Minh;

20. Ông Nguyễn Văn Huy - địa chỉ thường trú tại số 1901 An Gia Riverside, phường Phú Thuận, TP. Hồ Chí Minh;

21. Bà Phạm Thục Đan Tâm - địa chỉ thường trú tại số 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, TP. Hồ Chí Minh;

22. Bà Võ Ngọc Mai Trang - địa chỉ thường trú tại số 121/15 Trần Bình Trọng, phường Chợ Quán, TP. Hồ Chí Minh;

23. Ông Vũ Đình Cường - địa chỉ thường trú tại số 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, TP. Hồ Chí Minh;

24. Ông Vũ Đình Vượng - địa chỉ thường trú tại số 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, TP. Hồ Chí Minh;

25. Bà Vũ Thị Nghinh - địa chỉ thường trú tại Xã Cao Đức, xã Cao Đức, Bắc Ninh;

26. Bà Vũ Thị Sáu - địa chỉ thường trú tại CĐ, xã Trung Kênh, Bắc Ninh.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu AGG hiện giao dịch ở mức 19.450 đồng/cổ phiếu và vừa có chuỗi 8 phiên giảm điểm trong tổng số 10 phiên giao dịch gần đây nhất.

Giai đoạn từ cuối năm 2020 đến cuối năm 2022 cổ phiếu AGG cũng từng vẽ nên đồ thị hình cây thông với đỉnh có thị giá khoảng hơn gấp đôi 'chân cây'.