Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt vi phạm nghiêm trọng

Ngày 26/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Alpha, với tổng số tiền phạt lên tới 1.027.500.000 đồng. Nguyên nhân là do công ty đã vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Hàng loạt vi phạm về quản lý hồ sơ, công bố thông tin và kiểm soát nội bộ

• Phạt 85 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
• Phạt 225 triệu đồng do hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ không đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, hồ sơ của CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An – do Alpha tư vấn – thiếu tài liệu và thông tin cần thiết theo luật định.
• Phạt 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin bắt buộc về phòng, chống rửa tiền, bao gồm:
  
  • Không nộp báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2023;
  • Không gửi báo cáo đánh giá rủi ro đến cơ quan chức năng;
  • Không báo cáo về thay đổi địa điểm hệ thống giao dịch trực tuyến;
  • Không đăng ký thông tin liên hệ của người chịu trách nhiệm phòng, chống rửa tiền trong giai đoạn từ 01/01/2020 đến 24/12/2023.

Ngoài ra, công ty cũng bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn, như:

• Chậm gửi báo cáo tình hình tư vấn trái phiếu quý III/2024 đến UBCKNN;
• Gửi công văn không đúng thời hạn cho Ngân hàng Nhà nước về thay đổi thông tin liên hệ nhân sự liên quan đến phòng, chống rửa tiền.

• Phạt 150 triệu đồng do báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2023. Bên cạnh đó, báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 nộp ngày 18/01/2024 cũng không phản ánh đúng thực tế tại công ty.
  
  • Biện pháp khắc phục: Buộc công bố lại thông tin chính xác theo quy định pháp luật.

>> Chuyên gia Chứng khoán KB và góc nhìn cổ phiếu dầu khí 2023: Những đốm lửa đang lên?

Vi phạm nghiêm trọng về cho vay và sử dụng vốn và nhân sự

• Phạt 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, từ tháng 7–9/2023, công ty đã thực hiện giao dịch ký quỹ cho Giám đốc chi nhánh. Trong giai đoạn từ 07/07/2022 đến 27/4/2023, công ty liên tục tạm ứng – thu hồi tiền cho các cá nhân là thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban giám đốc... nhưng không có chứng từ chứng minh việc sử dụng vốn đúng mục đích.
• Phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ yêu cầu chứng chỉ, như tư vấn mở tài khoản giao dịch ký quỹ.
• Phạt 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát và kiểm toán nội bộ. Trong các giai đoạn kiểm tra, công ty không bố trí nhân sự có chứng chỉ hành nghề hoặc chứng chỉ chuyên môn phù hợp.
• Phạt 162,5 triệu đồng vì thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Số tiền này đã được dùng để tạm ứng cho các cá nhân.
  
  • Biện pháp khắc phục: Buộc công ty phải trình Đại hội đồng cổ đông gần nhất phê duyệt việc thay đổi phương án sử dụng vốn.

Tổng cộng, Chứng khoán Alpha bị xử phạt hành chính hơn 1 tỷ đồng, cho thấy mức độ nghiêm trọng và hệ thống trong các sai phạm liên quan đến quản trị, tuân thủ và hoạt động tài chính của doanh nghiệp.

>> Thế giới di động (MWG) mạnh tay đầu tư 12.200 tỷ vào trái phiếu, vay ngắn hạn hơn 24.900 tỷ đồng