Tổng số tiền xử phạt hành chính đối với 2 cá nhân này là 170 triệu đồng.
Ngày 30/11/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân là bà Tạ Thị Dinh và bà Lê Phương Mai. Cụ thể:
- UBCKNN phạt tiền 70 triệu đồng đối với bà Tạ Thị Dinh do không báo cáo giao dịch khi không còn là cổ đông lớn và khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
- Phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Cụ thể: Ngày 27/7/2021, bà Tạ Thị Dinh - cổ đông lớn của CTCP Đầu tư MST (Mã MST - HNX) đã bán 366.700 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,13% xuống 4,57% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MST.
Ngày 20/12/2021, bà Dinh đã mua 888.600 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 4,57% lên 5,88% vốn MST.
Ngày 21/12/2021, cá nhân này tiếp tục mua thêm 111.400 cổ phiếu MST tăng tỷ lệ sở hữu lên 6,04% vốn MST. Tuy nhiên đến ngày 7/4/2022, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) vẫn chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cá nhân này.
- Cùng ngày, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt tiền 70 triệu đồng đối với bà Lê Phương Mai do lỗi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 20/8/2021, bà Mai - cổ đông lớn của CTCP An Trường An (Mã ATG - UPCoM) đã mua 798.200 cổ phiếu ATG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0% lên 5,24% vốn tại ATG.
Đến ngày 11/3/2022, cá nhân này đã bán 698.200 cổ phiếu ATG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,57% xuống 0,98% vốn có quyền biểu quyết. Tuy nhiên đến ngày 7/4/2022, HNX vẫn chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của cá nhân này.
