Một cá nhân thao túng giá cổ phiếu, chưa thu được lợi đã nhận án phạt 1,5 tỷ đồng

Ngày 25/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố các quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của ông Võ Bình Nguyên cùng 9 cá nhân, tổ chức tiếp tay cho sai phạm.

Căn cứ vào kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 22/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Bình Nguyên (trú tại phường Trung Hòa, Hà Nội).

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên đã sử dụng tới 11 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu CAR của CTCP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt. Mục đích của hành vi này nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá đối với cổ phiếu CAR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Với vi phạm trên, ông Võ Bình Nguyên nhận quyết định xử phạt số tiền 1,5 tỷ đồng. Tuy nhiên, kết quả kiểm tra và tính toán cho thấy không có khoản thu lợi bất hợp pháp nào được tạo ra từ hành vi vi phạm này.

Bên cạnh hình thức phạt tiền, ông Võ Bình Nguyên còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm kể từ ngày 26/8. Đồng thời, ông cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong vòng 3 năm.

Mở rộng điều tra, cơ quan chức năng đã làm rõ hành vi tiếp tay của nhiều bên liên quan. Cùng ngày 22/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với 9 cá nhân và tổ chức đã có hành vi cho ông Võ Bình Nguyên mượn tài khoản, trực tiếp dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Danh sách 9 cá nhân và tổ chức bao gồm: bà Nguyễn Khánh Thủy (Đông Anh, Hà Nội); bà Đỗ Thị Bích Liên (Quốc Oai, Hà Nội); bà Kiều Thị Ngoan (Nam Sách, Hải Dương); bà Nguyễn Thu Trang (Hoàng Mai, Hà Nội); bà Nguyễn Thu Trang (Đông Anh, Hà Nội); bà Hoàng Thảo Dung (Tây Mỗ, Hà Nội); bà Trần Thị Thanh Nga (Định Công, Hà Nội); bà Cấn Thị Việt Trinh (Cầu Giấy, Hà Nội); CTCP Fibo Invest (Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Theo quyết định, toàn bộ 9 cá nhân và tổ chức trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Giống với trường hợp của ông Nguyên, cơ quan chức năng chưa có cơ sở để xác định nhóm này có số lợi bất hợp pháp từ việc cho mượn tài khoản.

Tuy nhiên, nhằm ngăn chặn triệt để hành vi trái pháp luật, UBCKNN cũng ban hành quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa đối với 9 đối tượng trên thông qua việc cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm. Riêng 8 cá nhân trong danh sách bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn 2 năm.