Nữ doanh nhân Hà Nội bị phạt nặng vì mua chui cổ phiếu từ 3 năm trước

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Thu, một nữ doanh nhân sinh sống tại quận Ba Đình, Hà Nội, liên quan đến việc "mua chui" cổ phiếu cách đây ba năm.

Bà Trần Thị Thu bị phạt 137,5 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu theo quy định pháp luật, được quy định tại Nghị định số 156/2020 của Chính phủ. Vụ việc xảy ra vào ngày 5/11/2021, khi bà Thu thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung.

Sau giao dịch, tổng số cổ phiếu TTZ mà bà Thu và chồng, ông Huỳnh Văn Quảng, sở hữu đã tăng lên 1.912.600 cổ phiếu, chiếm 25,26% số cổ phần có quyền biểu quyết của công ty.

Đến ngày 15/3/2022, bà Thu tiếp tục mua thêm 17.400 cổ phiếu TTZ, nâng tổng sở hữu của hai vợ chồng lên 1.901.700 cổ phiếu, tương đương 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của công ty. Các giao dịch này đều không được bà Thu đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Ngoài ra, bà Thu còn bị phạt 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ. Cụ thể, vào ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng tổng số cổ phiếu nắm giữ từ 365.200 (4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo này từ bà Thu.

Bên cạnh đó, bà Thu còn bị phạt thêm 32,5 triệu đồng vì không báo cáo kịp thời khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Trong giai đoạn từ 25/5/2021 đến 4/11/2022, bà Thu liên tục thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu TTZ, dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo đầy đủ với HNX.

Tổng số tiền phạt đối với bà Trần Thị Thu lên đến 200 triệu đồng. Ngoài ra, UBCKNN còn yêu cầu bà Thu phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện ủy quyền đối với số cổ phần có được từ hành vi không đăng ký chào mua công khai. Bà Thu cũng buộc phải bán bớt cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày quyết định có hiệu lực thi hành (21/8).

>> Hai 'sếp' của Fideco (FDC) bị đình chỉ giao dịch và nộp phạt vì 'mua chui' cổ phiếu

CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung được thành lập và đi vào hoạt động từ tháng 04 năm 2003, hoạt động chính là khai thác cát, đá, sỏi để cung cấp cho các công trình xây dựng như giao thông đường bộ, xây dựng thủy lợi, các công trình xây dựng trong địa bàn tỉnh Thái Bình.

Hiện công ty này chưa công bố báo cáo tài chính các quý năm 2024. Báo cáo thường niên năm 2023 cho thấy công ty chỉ đạt tổng doanh thu 3,7 tỷ đồng, giảm 28,3% so với năm 2022 và thua lỗ hơn 1 tỷ đồng. Công ty hiện có vốn điều lệ 75,7 tỷ đồng và không thực hiện trả cổ tức.

Đến cuối năm tài chính 2023, doanh nghiệp này này chỉ có 7 nhân viên đang làm việc (đầu năm là 17 nhân viên), ĐHĐC Thường niên năm 2024 cũng chưa đủ điều kiện tiến hành.

Công ty này cũng từng đạt mức doanh thu hàng chục, thậm chí hơn 161 tỷ đồng vào năm 2016. Lợi nhuận không đều đặn nhưng cũng có lúc đạt vài tỷ đồng. Tình trạng kinh doanh bắt đầu lao dốc kể từ năm 2019 trở lại đây.

Diễn biến giá cổ phiếu TTZ trước khi bị hủy niêm yết

Đến ngày 12/3, bà Trần Thị Thu là một trong ba cổ đông lớn của công ty, nắm giữ 18,21% vốn điều lệ và là cổ đông lớn nhất. Hai cổ đông lớn khác là ông Huỳnh Văn Quảng (10,39%) và bà Nguyễn Thị Bích Thủy (5,81%).

Thời điểm bà Thu mua chui cổ phiếu giá cổ phiếu TTZ tăng mạnh. Đến tháng 2/2024, HNX quyết định đưa cổ phiếu này vào diện đình chỉ giao dịch, nguyên do là công ty đã bị hủy niêm yết bắt buộc do vi phạm nghiêm trong nghĩa vụ công bố thông tin.

>> Chủ sở hữu Công ty Xuyên Việt Oil dùng tiền quỹ bình ổn giá chi hối lộ