Vụ Đỗ Thành Nhân: Thêm 12 pháp nhân bị UBCKNN xử phạt nặng

Ngày 19/1/2024, căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự thao túng chứng khoán tại nhóm công ty Louis và Trí Việt của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân.

Các cá nhân bao gồm Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận cùng CTCP Louis Holdings, CTCP The Golden Group (tên cũ là CTCP Louis Capital - mã TGG).

Theo đó, UBCKNN quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt (Mã TVB - HoSE) và 2 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán APG (Mã APG - HoSE) trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.

Lý do được đưa ra bởi các pháp nhân trên có hành vi vi phạm khi cho người khác mượn tài khoản (cụ thể là Đỗ Thành Nhân - cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holdings) để giao dịch chứng khoán nhằm thao túng chứng khoán đối với 2 mã BII và TGG.

Cùng với việc đình chỉ giao dịch, UBCKNN cũng đồng thời thi hành quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán 2 năm kể từ ngày ra quyết định xử phạt.

>> Cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân sẽ ra tù trước 18 tháng