Cuối tháng 7, đầu tháng 8/2021 nhiều cá nhân và doanh nhiệp như: FLC Stone, người liên quan Phó Tổng Giám đốc Lideco, Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ ngân hàng SHB…đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
- Ngày 02/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 207/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone (HOSE – Mã: AMD) do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Cụ thể, FLC Stone không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 113/NQ-HĐQT ngày 01/8/2019 thông qua kế hoạch kinh doanh 2019.
FLC Stone bị phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) với lỗi vi phạm nêu trên. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 02/8/2021.
- Ngày 29/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 205/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 15.000.000 đồng (mười lăm triệu đồng) đối với bà Nguyễn Thị Mai (địa chỉ Mỹ Đình, Hà Nội) vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Mai là người có liên quan của ông Đinh Đức Tiệp là Phó Tổng Giám đốc CTCP Phát triển đô thị Từ Liêm (Lideco, HOSE – Mã: NTL) đã thực hiện mua 28.580 cổ phiếu NTL vào ngày 05/6/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
- Cùng ngày 29/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán ban hành Quyết định số 206/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 60.000.000 (sáu mưới triệu đồng) đối với Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật (địa chỉ: LP3-SL17 Đường Long Phú 3, Khu đô thị Vinhomes Thăng Long, Xã An Khánh, Huyện Hoài Đức, Thành phố Hà Nội) vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 08/12/2020, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật - cổ đông lớn của CTCP Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4 (UPCOM - Mã: DT4) đã bán 36.200 cổ phiếu DT4 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 7% xuống 3,88% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết. Tuy nhiên, ngày 02/6/2021, UBCKNN và SGDCK Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật.
- Ngày 27/7/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 204/QĐ-XPVPHC xử phạt 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn (Quận Hoàng Mai, Thành phố Hà Nội) vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Vũ Xuân Thủy Sơn – Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (Mã: SHB) thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu SHB (tương ứng 200.000.000 đồng theo mệnh giá) ngày 05/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
- Ngày 23/07/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 203/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 15.000.000 triệu đồng đối với ông Phạm Quốc Bình (Khâm Thiên, Hà Nội) vì Báo cáo không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của CTCP Lanmark Holding (Mã: LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/01/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.
