Dùng 92 tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán, một doanh nghiệp và một cá nhân bị phạt tổng 4,5 tỷ đồng

Ngày 30/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố các quyết định xử phạt vi phạm hành chính. Đồng thời, UBCKNN áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản giao dịch dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Đây là hình phạt liên quan một số tổ chức, cá nhân giao dịch cổ phiếu AGG của CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (mã AGG). Cụ thể:

1. Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán

- Phạt ông Hồ Thành Trung số tiền 1,5 tỷ đồng

Theo kết quả điều tra, từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Trong số 92 tài khoản chứng khoán được ông Trung sử dụng có 4 tài của cá nhân ông , 02 tài khoản đứng tên CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang cùng 86 tài khoản của 27 nhà đầu tư khác.

Ông Hồ Thành Trung hiện sống tại 21-03 Lô A1, chung cư Imperia An Phú, TP. HCM.

- Phạt tiền CTCP Quản lý & Đầu tư Trường Giang số tiền 3 tỷ đồng

Kết quả điều tra cho thấy, từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, Công ty Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung dùng 2 tài khoản của công ty để thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán. Hành động này đã tiếp tay cho ông Trung trong việc dùng 92 tài khoản thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG.

Kết quả kiểm tra cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang.

CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang tiền thân là Công ty TNHH Quản lý và Đầu tư Trường Giang, thành lập tháng 10/2019 tại TP. HCM, do ông Nguyễn Bá Sáng làm Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật.

Công ty có vốn điều lệ 420 tỷ đồng, do 5 cổ đông góp vốn là ông Nguyễn Bá Sáng (73%); ông Nguyễn Trung Tín (10%), bà Nguyễn Quỳnh Giang (10%), bà Nguyễn Hương Giang (5%) và bà Hồ Thị Nguyệt Anh (2%).

Tháng 11/2019 công ty tăng vốn lên 1.161 tỷ đồng. Và mới đây nhất, tháng 1/2025, bà Đặng Thị Lệ Hòa lên tiếp nhận chiếc ghế nóng Tổng Giám đốc.

Đáng chú ý, ông Nguyễn Bá Sáng cũng là Chủ tịch HĐQT của Bất động sản An Gia.

2. Biện pháp ngăn chặn, phòng ngừa

Theo quy định, ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 1/10/2025.

Ngoài ra, ông Trung bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

3. Đối với hành vi cho mượn tài khoản

Theo quyết định, 26 cá nhân (danh sách phía sau) cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản, tiếp tay cho hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG, sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 26 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Tuy vậy, để phòng ngừa, ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 26 cá nhân nêu trên, UBCKNN quyết định:

- Đình chỉ giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm kể từ ngày 1/10/2025.

- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu AGG hiện giao dịch ở mức 19.450 đồng/cổ phiếu và vừa có chuỗi 8 phiên giảm điểm trong tổng số 10 phiên giao dịch gần đây nhất.

Giai đoạn cuối năm 2020 đến cuối năm 2022 cổ phiếu AGG từng gây sốt trên thị trường chứng khoán, vẽ nên đồ thị hình cây thông.

Hồi đầu năm 2025, Bất động sản An Gia cũng đã bị UBCKNN phạt 325 triệu đồng do công ty đã tự ý thay đổi mục đích sử dụng vốn từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2022 mà không thông qua ĐHĐCĐ.

Theo đó, Bất động sản An Gia đã dùng 200 tỷ đồng trong tổng số hơn 206,8 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán để ký hợp đồng Hợp tác kinh doanh với Công ty TNHH Western City. Từ ngày 09/3/2023 đến ngày 13/3/2023, Công ty Western City đã hoàn trả khoản vốn góp hợp tác kinh doanh cho Công ty để tất toán Hợp đồng Hợp tác kinh doanh này.

Danh sách 26 nhà đầu tư cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản, tiếp tay cho hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG gồm:

1. Bà Đặng Thị Thanh Hà - địa chỉ thường trú: 90/12/14/7 Bông Sao, phường Bình Đông, TP. Hồ Chí Minh;

2. Ông Lê Đức Anh Khoa - địa chỉ thường trú: 54B/8 Đường số 26, phường Hiệp Bình, TP. Hồ Chí Minh;

3. Bà Lê Tùng Kim Thủy - địa chỉ thường trú: 361/16 Phan Văn Trị, phường Bình Lợi Trung, TP. Hồ Chí Minh);

4. Ông Mai Thanh Hiền - địa chỉ thường trú: 12A01 Tầng 14 Chung cư Petroland, phường Bình Trưng, TP. Hồ Chí Minh;

5. Ông Nguyễn Chí Tường - địa chỉ thường trú: 94 Phạm Ngũ Lão, phường Cái Thế, Cần Thơ;

6. Ông Nguyễn Công Bắc - địa chỉ thường trú: 868/31 KP2, phường Trung Mỹ Tây, TP. Hồ Chí Minh);

7. Ông Nguyễn Đức Hiếu - địa chỉ thường trú: TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội);

8. Ông Nguyễn Đức Quân - địa chỉ thường trú: TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội;

9. Ông Nguyễn Hoàng Long - địa chỉ thường trú: 50 Ngõ 9 Phố Lương Định Của, phường Kim Liên, Hà Nội;

10. Bà Nguyễn Hữu Khiêm Nhu -địa chỉ thường trú: 40/12A Trần Đình Xu, phường Cầu Ông Lãnh, TP. Hồ Chí Minh;

11. Ông Nguyễn Phước Thành - địa chỉ thường trú: 5F cư xá Bắc Bình, phường Thạnh Mỹ Tây, TP. Hồ Chí Minh;

12. Ông Nguyễn Thành Công - địa chỉ thường trú: 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, TP. Hồ Chí Minh;

13. Bà Nguyễn Thị Cẩm Nhung - địa chỉ thường trú: Trường Lộc, phường Long Hoa, Tây Ninh;

14. Bà Nguyễn Thị Hoài Thương - địa chỉ thường trú: 48/16 KP1, phường Đông Hưng Thuận, TP Hồ Chí Minh;

15. Bà Nguyễn Thị Lan - địa chỉ thường trú: KP4, phường An Phú, Bình Dương;

16. Bà Nguyễn Thị Lê Dung - địa chỉ thường trú: 27/57 Điện Biên Phủ, phường Bình Lợi Trung, TP. Hồ Chí Minh;

17. Bà Nguyễn Thị Thùy Trang - địa chỉ thường trú: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP Hồ Chí Minh;

18. Ông Nguyễn Tuấn Kiệt - địa chỉ thường trú: 1/41 Hoàng Việt, phường Tân Sơn Nhất, TP. Hồ Chí Minh;

19. Ông Nguyễn Văn Giáo - địa chỉ thường trú: 31/37 Ấp 4A, xã Bình Hưng, TP Hồ Chí Minh;

20. Ông Nguyễn Văn Huy - địa chỉ thường trú: 1901 An Gia Riverside, phường Phú Thuận, TP. Hồ Chí Minh;

21. Bà Phạm Thục Đan Tâm - địa chỉ thường trú: 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, TP. Hồ Chí Minh;

22. Bà Võ Ngọc Mai Trang - địa chỉ thường trú: 121/15 Trần Bình Trọng, phường Chợ Quán, TP. Hồ Chí Minh;

23. Ông Vũ Đình Cường - địa chỉ thường trú: 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, TP. Hồ Chí Minh;

24. Ông Vũ Đình Vượng - địa chỉ thường trú: 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, TP. Hồ Chí Minh;

25. Bà Vũ Thị Nghinh - địa chỉ thường trú: Xã Cao Đức, xã Cao Đức, Bắc Ninh;

26. Bà Vũ Thị Sáu - địa chỉ thường trú: CĐ, xã Trung Kênh, Bắc Ninh.