Một Công ty chứng khoán Thái Lan bị UBCKNN phạt nặng do mua “chui” cổ phiếu một công ty cảng ở Hải Phòng

Ngày 04/8/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Krungthai Zmico Securities Company Limited (một công ty chứng khoán có địa chỉ tại 16 Floor, Liberty Square Building, 287 Silom Road, Bangrak, Bangkok, Thailand). Đây có lẽ là lần đầu tiên UBCKNN Việt Nam xử phạt một công ty chứng khoán nước ngoài về vi phạm công bố thông tin.

Sự việc dẫn đến quyết định phạt tiền của UBCKNN là do Krungthai Zmico Securities không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 27/4/2021, KRUNGTHAI ZMICO Securities Company Limited mua 70.900 cổ phiếu TUG của Công ty cổ phần Lai dắt và Vận tải cảng Hải Phòng (mã chứng khoán TUG), dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 75.400 cổ phiếu (2,79%) lên 146.300 cổ phiếu (5,4185%), trở thành cổ đông lớn của TUG, tuy nhiên không công bố thông tin với Sở GDCK Hà Nội về việc trở thành cổ đông lớn.

Với lỗi “mua chui” cổ phiếu TUG, Krungthai Zmico Securities bị UBCKNN Việt Nam phạt tiền 120 triệu đồng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo “sóng” cổ phiếu ngành vận tải, cảng biển, cổ phiếu TUG cũng tăng mạnh mẽ hồi năm 2021 nâng giá cổ phiếu từ dưới mệnh giá lên vùng hơn 18.000 đồng hiện tại.