Thêm công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hành chính

Ngày 18/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM).

Số tiền Chứng khoán Beta bị xử phạt là 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, công ty không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định.

Ngay trước đó, ngày 15/12, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE) có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, số 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, Quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.

Số tiền bị xử phạt là 235 triệu đồng.

>> LDG: Dàn nhân sự mới lộ diện sau 'triều đại' của cựu Chủ tịch Nguyễn Khánh Hưng