Ngày 9/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Beta.
Theo đó, CTCP Chứng khoán Beta bị phạt hành chính vì có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Với vi phạm này, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng.
Kế đó, ngày 13/12, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Thành. Cụ thể:
Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán khi đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.
Ngoài ra, Chứng khoán Việt Thành cũng bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.
