Trong tuần này (16/8-20/8/2021), nhiều cá nhân như: Kế toán trưởng HMS, thành viên HĐQT Merufa, người liên quan đến Phó Tổng giám đốc Ngân hàng SHB, đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
- Xử phạt bà Trần Thị Hoa, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Kế toán trưởng CTCP Xây dựng bảo tàng Hồ Chí Minh (Mã chứng khoán: HMS).
Cụ thể, ngày 17/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 211/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với bà Trần Thị Hoa vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Bà Trần Thị Hoa, đăng ký bán 73.689 cổ phiếu HMS từ ngày 15/12/2017 đến ngày 12/01/2018 và đã không thực hiện được giao dịch trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 22/01/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch.
- Xử phạt ông Phạm Kim Hải - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Merufa (Mã chứng khoán: MRF). Theo đó, ngày 16/8 vừa qua Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 210/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Kim Hải, số tiền phạt là 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng).
Ông Hải đã công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Từ ngày 09/11/2020 đến ngày 08/12/2020, ông Phạm Kim Hải đăng ký bán 35.300 cổ phiếu MRF, tuy nhiên, ngày 19/01/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Kim Hải.
Từ 21/01/2021 đến ngày 17/02/2021, ông Phạm Kim Hải đăng ký bán 135.300 cổ phiếu MRF (tương ứng 1.353.000.000 đồng mệnh giá), tuy nhiên, ngày 01/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch.
- Xử phạt bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn-Hà Nội (Mã chứng khoán: SHB).
Ngày 16/8/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 511/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 70.000.000 đồng (bảy mươi triệu đồng) đối với bà Nguyễn Thị Ngân vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn-Hà Nội (mã chứng khoán: SHB) mua 200.000 cổ phiếu SHB vào ngày 06/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
