Xử phạt lãnh đạo của một doanh nghiệp trên sàn vì che giấu sở hữu cổ phiếu
Các vi phạm được xác định diễn ra trong những khoảng thời gian khác nhau, kéo dài từ năm 2010 đến năm 2024.
Ngày 20/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Văn Trung, Phó Tổng giám đốc Công ty CP Tập đoàn CMH Việt Nam (CMS).
Theo quyết định, ông Trần Văn Trung bị phạt 225 triệu đồng vì che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán nhằm trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin.
Cụ thể, trong thời gian từ ngày 13/1/2022 đến ngày 22/9/2023, ông Trung sử dụng tài khoản chứng khoán đứng tên Trần Ngọc Linh để giao dịch mua bán cổ phiếu CMS. Hành vi này nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMS, qua đó trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin.
Cùng ngày, Thanh tra cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đinh Thị Thủy, Kế toán trưởng Công ty CP Tập đoàn CMH Việt Nam. Bà Đinh Thị Thủy cũng bị phạt 225 triệu đồng với hành vi tương tự ông Trung.
Cụ thể, từ ngày 3/12/2010 đến ngày 15/8/2024, bà Thủy sử dụng tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu CMS. Mục đích của việc này giống với ông Trung, nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMS nhằm trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin.
Liên quan đến CMS, trước đó, vào tháng 9/2024, Cơ quan Cảnh sát điều tra (CSĐT) - Phòng Cảnh sát kinh tế, CATP Hà Nội ra quyết định khởi tố vụ án hình sự và khởi tố bị can đối với 7 đối tượng về hành vi thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến cổ phiếu CMS xuất hiện trên truyền thông vào chiều 30/8/2024.
Trong giai đoạn này, CMS đã tăng hơn 600%, nhóm đối tượng được xác định đã thu lời bất chính hơn 10 tỷ đồng.
Lên tiếng về vấn đề này, lãnh đạo của CMS khẳng định, các hành vi thao túng thị trường theo cáo buộc của cơ quan chức năng không có bất kỳ liên quan nào đến hoạt động của công ty, ban lãnh đạo, hay cán bộ nhân viên.
