4 tổ giám sát NHNN bỏ lọt sai phạm tại SCB, nhiều cán bộ không bị xử lý hình sự

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành kết luận điều tra bổ sung, đề nghị truy tố 27 bị can liên quan đến vụ án xảy ra tại Công ty TNHH MTV Vật liệu xây dựng và Xây lắp thương mại BMC (Công ty BMC), Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) và các đơn vị liên quan. Vụ án được xác định gây thiệt hại cho SCB gần 20.000 tỷ đồng.

Đáng chú ý, theo báo Tuổi Trẻ dẫn kết luận điều tra bổ sung của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an, trong quá trình giám sát SCB, 4 tổ công tác của Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã không phát hiện nhiều khoản cấp tín dụng có sai phạm liên quan Công ty BMC và các doanh nghiệp liên quan.

Kết quả điều tra xác định ông Nguyễn Văn Ngọc, Chủ tịch Công ty BMC, có hành vi vi phạm pháp luật trong hoạt động vay vốn tại SCB từ tháng 10/2010 đến ngày 31/12/2016.

Trong giai đoạn này, NHNN đã thành lập các tổ công tác tham gia giám sát hoạt động tín dụng tại SCB. Tuy nhiên, nhiều khoản vay liên quan đến Công ty BMC và các doanh nghiệp do ông Nguyễn Văn Ngọc, ông Phạm Lê Hùng lập ra vẫn không được phát hiện sai phạm.

Hai tổ giám sát không thực hiện nhiệm vụ, bỏ lọt các khoản vay hơn 2.000 tỷ đồng

Theo kết luận điều tra được Tuổi Trẻ dẫn lại, tổ giám sát đầu tiên gồm 4 thành viên, do ông Nguyễn Hoàng Minh, khi đó là Phó giám đốc NHNN Chi nhánh TP.HCM, làm Tổ trưởng.

Tổ công tác có nhiệm vụ giám sát việc sử dụng khoản vay tái cấp vốn, kiểm tra toàn diện hoạt động hằng ngày của SCB và định kỳ hằng tuần báo cáo tình hình ngân hàng với lãnh đạo cơ quan thanh tra, giám sát và Thống đốc NHNN. Thời gian thực hiện nhiệm vụ từ ngày 20/4/2010 đến 31/12/2011.

Tuy nhiên, kết luận điều tra xác định ông Nguyễn Hoàng Minh không trực tiếp thực hiện, cũng không phân công các thành viên giám sát hoạt động tín dụng tại SCB theo nhiệm vụ được giao.

Việc này khiến tổ công tác không phát hiện ông Trần Ngọc Phương, Phó tổng giám đốc phụ trách SCB, trực tiếp hoặc chỉ đạo lãnh đạo các chi nhánh Nghệ An, Long An và Cần Thơ ký 10 hợp đồng tín dụng, giải ngân hơn 1.749 tỷ đồng để Công ty BMC và bà Trương Mỹ Lan sử dụng trái pháp luật.

Cơ quan điều tra đánh giá ông Minh không làm hết trách nhiệm, thiếu trách nhiệm trong quản lý hành chính và vi phạm chế độ công tác. Tuy nhiên, do không có yếu tố vụ lợi, ông không bị xem xét trách nhiệm hình sự. Cơ quan điều tra đồng thời kiến nghị xử lý nghiêm các vi phạm về Đảng và trách nhiệm hành chính.

Tương tự, tổ giám sát thứ hai gồm 5 thành viên, do ông Nguyễn Văn Dũng, Phó giám đốc NHNN Chi nhánh TP.HCM, làm Tổ trưởng. Tổ hoạt động từ ngày 1/2/2013 đến 6/10/2014.

Kết luận điều tra xác định ông Dũng không thực hiện, cũng không phân công các thành viên thực hiện nhiệm vụ giám sát hoạt động tín dụng tại SCB.

Trong thời gian này, ông Bùi Anh Dũng, Giám đốc SCB Chi nhánh Bến Thành, đã ký 2 hợp đồng tín dụng, giải ngân cho ông Nguyễn Văn Hiếu vay 156 tỷ đồng và bà Hồ Như Ý vay 104 tỷ đồng.

Toàn bộ 260 tỷ đồng sau đó được chuyển cho Công ty BMC sử dụng trái pháp luật nhưng không được tổ giám sát phát hiện.

Cơ quan điều tra đánh giá ông Nguyễn Văn Dũng không làm hết trách nhiệm, vi phạm chế độ công tác. Tuy nhiên, do không có yếu tố vụ lợi, ông không bị xem xét xử lý hình sự mà bị kiến nghị xử lý nghiêm về Đảng và trách nhiệm hành chính.

Hai tổ giám sát tiếp theo không phát hiện các khoản vay qua doanh nghiệp "ma"

Theo thông tin Tuổi Trẻ đăng tải, ngày 3/11/2014, Thống đốc NHNN thành lập đoàn giám sát gồm 6 thành viên, do bà Nguyễn Thị Phi Loan, Phó chánh Thanh tra, làm Tổ trưởng. Đoàn thực hiện nhiệm vụ từ ngày 17/12/2014 đến 14/8/2015.

Bà Phi Loan phân công bà Trần Thị Hứng giám sát hoạt động tín dụng tại SCB. Tuy nhiên, quá trình giám sát không phát hiện sai phạm trong hồ sơ cấp tín dụng cho Công ty Thiên Ngọc và Công ty Nhân Hòa.

Theo kết luận điều tra, đây là 2 doanh nghiệp "ma" do ông Nguyễn Văn Ngọc và ông Phạm Lê Hùng lập ra, sử dụng hồ sơ khống để vay vốn ngân hàng.

Cụ thể, ông Bùi Anh Dũng ký 2 hợp đồng cho Công ty Thiên Ngọc vay hơn 275,6 tỷ đồng và Công ty Nhân Hòa vay hơn 416,4 tỷ đồng. Tổng số tiền hơn 692 tỷ đồng được sử dụng để thu lãi nhập gốc không đúng quy định pháp luật.

Đến ngày 7/8/2015, bà Phi Loan ký văn bản gửi Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Tổng giám đốc SCB, yêu cầu khẩn trương khôi phục hiện trạng ban đầu của các khoản cho vay liên quan đến việc xử lý lãi dự thu.

Cơ quan điều tra đánh giá bà Phi Loan và bà Hứng không thực hiện đầy đủ trách nhiệm giám sát, vi phạm chế độ công tác. Tuy nhiên, cả 2 không bị xem xét trách nhiệm hình sự do không có yếu tố vụ lợi, đồng thời bị kiến nghị xử lý về Đảng và trách nhiệm hành chính.

Đối với tổ giám sát thứ tư, ông Nguyễn Tín, Phó phòng Thanh tra hành chính, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng chống tham nhũng, được giao làm Tổ trưởng. Đoàn gồm 6 thành viên, thực hiện nhiệm vụ theo bảng phân công từ ngày 30/9/2016 đến 5/7/2019.

Trong thời gian này, ông Nguyễn Tín phân công bà Trần Thị Hứng phụ trách giám sát hoạt động tín dụng tại SCB.

Tuy nhiên, tổ công tác tiếp tục không phát hiện việc ngân hàng cấp tín dụng sai phạm cho Công ty Thiên Ngọc và Công ty Nhân Hòa.

Cụ thể, ông Bùi Anh Dũng ký 2 hợp đồng cho Công ty Thiên Ngọc vay hơn 175,8 tỷ đồng và Công ty Nhân Hòa vay hơn 233,9 tỷ đồng. Tổng cộng hơn 409,8 tỷ đồng được sử dụng để thu lãi nhập gốc không bảo đảm quy định pháp luật.

Kết luận điều tra xác định ông Nguyễn Tín và bà Trần Thị Hứng không làm hết trách nhiệm theo quy định, thiếu trách nhiệm trong quản lý hành chính và vi phạm chế độ công tác.

Tuy nhiên, cơ quan điều tra không xem xét trách nhiệm hình sự đối với 2 cá nhân này do không có yếu tố vụ lợi, đồng thời kiến nghị xử lý nghiêm các vi phạm về Đảng và trách nhiệm hành chính.

Như vậy, theo nội dung kết luận điều tra được báo Tuổi Trẻ dẫn lại, cả 4 tổ giám sát hoạt động tín dụng tại SCB đều để xảy ra thiếu sót trong thực hiện nhiệm vụ, dẫn đến không phát hiện các khoản cấp tín dụng có sai phạm liên quan Công ty BMC, Thiên Ngọc và Nhân Hòa.

Các cán bộ liên quan được cơ quan điều tra xác định có vi phạm trong thực hiện nhiệm vụ, song không bị xem xét xử lý hình sự do không có yếu tố vụ lợi. Thay vào đó, cơ quan điều tra kiến nghị xử lý nghiêm về Đảng và trách nhiệm hành chính.