Bắt nhóm tài phiệt và chuyên gia tài chính đi 10.000 lệnh giả, thao túng cổ phiếu quy mô lớn

Các cá nhân siêu giàu, bao gồm một số chủ sở hữu bệnh viện và viện đào tạo tư nhân ở Hàn Quốc, đã bị phát hiện thông đồng với các chuyên gia tài chính, trong đó có một cựu lãnh đạo cấp cao tại quỹ đầu tư tư nhân lớn, để thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu quy mô lớn. Thông tin này được cơ quan chức năng công bố hôm thứ Ba.

Nhóm đối tượng bị cáo buộc đã huy động khoảng 100 tỷ won (tương đương 72 triệu USD) cho các kế hoạch thao túng thị trường và thu lợi bất chính khoảng 40 tỷ won.

Đây là vụ việc đầu tiên do Tổ công tác đặc biệt chống thao túng chứng khoán Hàn Quốc xử lý. Tổ công tác này được thành lập từ tháng 7 với sự tham gia của Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC), Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc (KRX), nhằm phát hiện và điều tra các hành vi giao dịch chứng khoán bất hợp pháp và thiếu minh bạch, vốn là chính sách trọng tâm được ông Lee Jae Myung (Tổng thống Hàn Quốc) nhấn mạnh.

Hình thức hoạt động và thủ đoạn tinh vi

Theo tổ công tác, cơ quan chức năng đã tiến hành khám xét khoảng 10 địa điểm, bao gồm nhà riêng và văn phòng của bảy cá nhân thao túng giá cổ phiếu trong thời gian dài bằng nguồn vốn lớn.

Các nghi phạm bao gồm chủ sở hữu bệnh viện đa khoa, phòng khám y học cổ truyền, viện đào tạo tư nhân, cùng với một giám đốc chi nhánh ngân hàng, một lãnh đạo công ty quản lý quỹ và một cựu quan chức cấp cao tại quỹ đầu tư tư nhân. Tổ công tác nghi ngờ có sự cấu kết giữa các đối tượng này, căn cứ vào dòng tiền, địa điểm giao dịch và các mối quan hệ cá nhân như gia đình hay đồng môn.

Nhóm này bị cáo buộc huy động trên 100 tỷ won từ vốn doanh nghiệp và các khoản vay ngân hàng, đồng thời sử dụng các thủ thuật như mua khống với khối lượng lớn hoặc “giao dịch thao túng thị trường” (wash trades) để thu hút nhà đầu tư trong suốt 21 tháng qua. Họ bị cho là đã đặt hơn 10.000 lệnh giả và lệnh cấu kết trong khoảng thời gian rất ngắn nhằm tạo ảo giác về thanh khoản cao.

Tổng lợi nhuận bất hợp pháp ước tính khoảng 40 tỷ won, trong đó lợi nhuận giao dịch đã thực hiện là 23 tỷ won.

Ông Lee Seung Woo, Phó Thống đốc FSS và Trưởng nhóm công tác, cho biết tại buổi họp báo: “Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc và FSS đã phát hiện các giao dịch bất thường từ đầu năm nay thông qua hệ thống giám sát thị trường, và FSS đã chính thức mở cuộc điều tra từ khoảng tháng 3. Số lượng nghi phạm và phạm vi vụ việc có thể sẽ tiếp tục mở rộng”.

Để tránh bị giám sát, các nghi phạm được cho là đã phân tán giao dịch qua hàng chục tài khoản và ngụy trang địa chỉ IP. Họ cũng bị phát hiện lợi dụng một tranh chấp quản trị doanh nghiệp đang diễn ra.

Mục tiêu chính của nhóm là một cổ phiếu niêm yết trên KOSPI có lượng cổ phiếu tự do chuyển nhượng hạn chế và thanh khoản thấp, nhưng giá cuối cùng đã tăng gấp đôi so với trước đó.

Biện pháp xử lý

Ông Lee nhấn mạnh: “Điểm đáng chú ý của vụ việc này là đã kịp thời ngăn chặn một kế hoạch thao túng cổ phiếu quy mô lớn và tinh vi, được tổ chức bởi một nhóm các doanh nhân nổi bật, bác sĩ và chuyên gia tài chính. Trước đây, một cuộc điều tra của FSC có thể kéo dài hơn một năm mới dẫn đến biện pháp cưỡng chế, nhưng với tổ công tác đặc biệt, quá trình này đã rút ngắn còn khoảng sáu tháng”.

Dựa trên kết quả điều tra, tổ công tác dự kiến sẽ áp dụng hình phạt gấp đôi số lợi nhuận bất hợp pháp, đồng thời áp đặt các biện pháp như cấm giao dịch sản phẩm đầu tư tài chính và hạn chế bổ nhiệm chức vụ quản lý tại các công ty niêm yết, phù hợp với chính sách “một lần sai phạm sẽ bị loại bỏ” của chính phủ.

Ngoài ra, bốn vụ việc lớn khác liên quan đến giao dịch không công bằng cũng đang được điều tra.

Riêng Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) thuộc FSC cho biết đã xử phạt một nhân viên của công ty niêm yết 48,6 triệu won, gấp đôi khoản lợi bất chính 24,3 triệu won, vì hành vi giao dịch nội gián.

Nhân viên này bị phát hiện đã lợi dụng thông tin nội bộ chưa công bố về kế hoạch mua lại cổ phiếu của công ty để mua 120 triệu won cổ phiếu thông qua tài khoản đứng tên vợ.

Một quan chức của SFC cho biết: “Mức phạt tối đa theo luật đã được áp dụng trong vụ việc này, vì chúng tôi cho rằng cần có lập trường cứng rắn đối với các hành vi giao dịch nội gián liên quan đến thông tin chưa công bố”.

Theo The Korea Times