Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính về 2 hành vi vi phạm của ông Lê Thái Hưng, Tổng Giám đốc CTCP Thủy điện Quế Phong (UPCoM: QPH) với tổng số tiền 75 triệu đồng.
Cụ thể, ông Hưng bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin. Ngày 20/11/2018, ông Lê Thái Hưng đăng ký mua 1,5 triệu cổ phiếu QPH từ ngày 21/11 - 18/12/2018. Tuy nhiên, ông Hưng đã mua 20.000 đơn vị vào ngày 19/12/2018.
Sau đó, ngày 25/12/2018, ông Hưng tiếp tục đăng ký mua hơn 1,46 triệu cổ phiếu QPH từ ngày 26/12/2018 đến ngày 18/01/2019, song, ông Hưng đã mua 10.000 cổ phiếu vào ngày 25/12/2018.
Bên cạnh đó, ông Hưng bị xử phạt 70 triệu đồng vì hông công bố thông tin sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 1/6/2020, ông Hưng mua 10.000 cổ phiếu CTCP Đầu tư HP Việt Nam (HNX: KDM), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 324.000 lên 334.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,99% lên 5,13% và trở thành cổ đông lớn của KDM. Tuy nhiên, ông Hưng không báo cáo cho HNX.
Tiếp đến, ngày 18/1/2021, ông Hưng đã bán 46.500 cổ phiếu KDM, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5.12% xuống 4,47%. Với việc giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới 5%, ông Hưng không còn là cổ đông lớn của KDM nhưng không báo cáo với HNX.
