Được biết, API, IDJ đều là những doanh nghiệp nằm trong hệ sinh thái Apec của ông Nguyễn Đỗ Lăng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương - Apec Investment (Mã chứng khoán: API). Tổng số tiền doanh nghiệp này bị phạt là 317,5 triệu đồng.
Cụ thể, API bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các cá nhân này. API đã không thông qua ĐHĐCĐ/HĐQT khi thực hiện các giao dịch với tổ chức có liên quan với thành viên HĐQT gồm: giao dịch 20 tỷ đồng ngày 5/10/2020 với CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (HNX:IDJ); giao dịch 12 tỷ đồng ngày 27/11/2020 với CTCP Đầu tư quốc tế Dubai; giao dịch 10 tỷ đồng ngày 24/7/2020 với công ty TNHH Đầu tư châu Á - Thái Bình Dương; giao dịch 3 tỷ đồng ngày 3/9/2020 với công ty TNHH Đầu tư châu Á - Thái Bình Dương.
Doanh nghiệp cũng không thông qua ĐHĐCĐ/HĐQT và không ký kết bằng văn bản khi thực hiện các giao dịch với người nội bộ và tổ chức có liên quan của người nội bộ gồm: giao dịch ngày 31/1/2021 trị giá 117,2 triệu đồng với thành viên HĐQT Phạm Duy Hưng; giao dịch ngày 26/2/2021 trị giá 15,1 tỷ đồng với CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam; và giao dịch ngày 26/2/2021 trị giá 10 tỷ đồng với CTCP Tập đoàn Apec Group.
Được biết, API, IDJ đều là những doanh nghiệp nằm trong hệ sinh thái Apec. Ông Nguyễn Đỗ Lăng là CEO của Chứng khoán Apec (APS) đồng thời là Thành viên HĐQT của CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (IDJ), thành viên HĐQT đồng thời cổ đông lớn nhất của CTCP Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương (Mã: API).
Phạt 100 triệu đồng vì không công bố đối với một số các văn bản trong giai đoạn 2017 – 2020 bao gồm giải trình nguyên nhân chênh lệch lợi nhuận chênh lệch tại BCTC riêng và hợp nhất quý I/2017, quý I/2018; giải trình nguyên nhân chênh lệch lợi nhuận trước và sau soát xét tại BCTC bán niên năm 2018; giải trình nguyên nhân chênh lệch lợi nhuận tại BCTC quý II, III, IV/2017; giải trình nguyên nhân chênh lệch trước và sau kiểm toán BCTC năm 2017; thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 và việc ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2017; nghị quyết HĐQT về việc thông qua đơn xin từ nhiệm của thành viên HĐQT Phạm Thị Kiều Hưng ngày 24/11/2020.
Công bố thông tin không đúng thời hạn với một loạt tài liệu như quyết định của Tòa án về việc dừng một phần Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017; BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2018 đã được soát xét; việc bầu Trưởng ban kiểm soát (bà Nguyễn Thị Thanh) ngày 3/7/2020; giấy phép đăng ký kinh doanh thay đổi do bà Nguyễn Thị Thanh là người đại diện theo pháp luật,….
Phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Tại BCTC năm 2020 đã được kiểm toán có thuyết minh giao dịch với các bên có liên quan nhưng công ty kê khai không đầy đủ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 về giao dịch với các bên liên quan này.
Ngoài ra, API bị phạt tiền 7,5 triệu đồng vì không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.
