Thanh tra phát hiện nhiều sai phạm tại Chứng khoán SmartInvest (AAS)

Theo Báo Thanh Tra, kết luận thanh tra số 109/KL-TT ngày 8/11/2024 của Thanh tra UBCKNN cho thấy, CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) tồn tại một số vi phạm, thiếu sót trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

AAS không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Công ty cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; công bố thông tin sai lệch; không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty chưa cung cấp được tài liệu về việc đăng ký thông tin của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền cho NHNN. Công ty chưa gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền hàng năm cho NHNN theo quy định tại khoản 10 Điều 5 Thông tư số 09/2023/TT-NHNN ngày 28/7/2023 của NHNN và khoản 2 Điều 13 Thông tư số 121/2020/TT-BTC.

Căn cứ kết quả thanh tra, ngày 22/11/2024, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với SmartInvest số tiền gần 1,4 tỷ đồng.

Ảnh minh họa

Thanh tra UBCKNN đề nghị công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót sau thanh tra, cụ thể:

Rà soát việc quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng, đảm bảo quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán giữa các khách hàng và giữa khách hàng và công ty.

Dừng việc phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán.

Không được cho vay dưới bất kỳ hình thức nào đối với các đối tượng không được phép cho vay; không được cho vay tiền dưới mọi hình thức, trừ trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán.

Không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với các đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ; không được cho vay giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ.

Rà soát, tất toán toàn bộ các hợp đồng phối hợp với CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán; tất toán các khoản huy động tiền của khách hàng từ sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn, không được cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Sửa đổi, cập nhật các quy trình, quy chế liên quan đến kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro; đảm bảo việc tuân thủ quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình kiểm toán nội bộ; kiện toàn công tác nhân sự kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ.

Sửa đổi, bổ sung quy định về phòng, chống rửa tiền đảm bảo nội dung theo quy định; khắc phục, thực hiện đầy đủ báo cáo, tài liệu liên quan đến phòng, chống rửa tiền cho NHNN.

>> Thanh tra Chính phủ chỉ ra nhiều sai phạm tại Tổng công ty Đường sắt Việt Nam