Thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đối với bà Lê Hồng Liên
Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Luật Chứng khoán 2019.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính của bà Lê Hồng Liên, sinh ngày 18/4/1981.
Bà Liên được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính ngày 4/8/2015. Nguyên nhân thu hồi là không hành nghề chứng khoán trong 3 năm liên tục.
Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Luật Chứng khoán 2019, bên cạnh chứng chỉ môi giới chứng khoán và chứng chỉ quản lý quỹ.
Người có chứng chỉ phân tích tài chính có thể đảm nhiệm các công việc như phân tích doanh nghiệp, đánh giá tình hình tài chính, nghiên cứu cổ phiếu, xây dựng báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị đầu tư trong phạm vi nghiệp vụ được pháp luật cho phép.
Theo Luật Chứng khoán 2019, cá nhân không hành nghề chứng khoán trong 3 năm liên tục thuộc trường hợp bị thu hồi chứng chỉ hành nghề.
Ngoài trường hợp trên, Luật Chứng khoán còn quy định thu hồi chứng chỉ đối với cá nhân không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hoặc vi phạm các quy định.
Đáng chú ý, theo Luật, cá nhân bị thu hồi chứng chỉ vì không hành nghề trong 3 năm liên tục có thể được cấp lại nếu đáp ứng các điều kiện theo quy định.
