UBCKNN ra 6 quyết định xử phạt vi phạm chứng khoán cùng lúc

Ngày 9/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến 8/4/2022, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 270 triệu đồng đối với một công ty quản lý quỹ sau khi thanh tra phát hiện giao dịch chứng khoán của một số nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch; vi phạm về quản trị và công bố thông tin không đúng thời gian quy định.

Trong khi đó, CTCP Sông Đà 2 (mã SD2) bị UBCKNN xử phạt hành chính số tiền 77,5 triệu đồng do không công bố hoặc trễ hạn công bố thông tin theo quy định pháp luật

Ngày 8/11, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Kido (mã KDC) tổng số tiền 117,5 triệu đồng trong đó:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng với các hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (thông tin sử dụng vốn trái phiếu, thanh toán gốc - lãi trái phiếu; công bố thông tin không đúng thời hạn một số tài liệu liên quan đến ĐHCĐ thường niền 2023,...

Phạt tiền 25 triệu đồng do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo ĐHCĐ tại cuộc họp thường niên.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Đức (địa chỉ: Số 30 Thanh Lương 9, phường Hòa Xuân, quận Cẩm Lệ, TP. Đà Nẵng) số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1 - 17/6/2022, ông Đức đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (Mã FIR - HOSE) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.

Tuy nhiên theo kết quả kiểm tra, tính toán hành vi vi phạm ông Nguyễn Hữu Đức không ghi nhận có khoản thu trái pháp luật.

Với lỗi vi phạm nghiệp trọng, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 8/11/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

Cũng trong ngày 8/11, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (mã KLF) tổng số tiền 242,5 triệu đồng trong đó:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022 và 2023; Báo cáo thường niên 2022; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với báo cáo tài chính quý 2 năm 2023);

Phạt tiền 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Năm 2021, KLF có phát sinh giao dịch với các bên liên quan là Công ty TNHH Hải Châu, CTCP Nông dược HAI, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, CTCP Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021. Tuy nhiên, tại mục VII.2 – giao dịch giữa công ty với người có liên quan của trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Công ty nêu "không có phát sinh giao dịch".

Xem thêm: Vụ Trịnh Văn Quyết: Faros tăng vốn khống lên 4.300 tỷ đồng - thực góp được bao nhiêu?