Ngày 8/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với hai cá nhân vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 8/7/2021, Thanh tra UBCKNN đã ký ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đoàn Hương Trà (Địa chỉ: 50D2 KDC Hưng Phú, phường Phước Long B, quận 9, TP. HCM) và ông Nguyễn Trọng Hữu (Địa chỉ: 210 tổ 7, ấp Mỹ Hòa B, Mỹ Hội Đông, Chợ Mới, tỉnh An Giang) do không thông báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Đoàn Hương Trà bị phạt 10 triệu đồng - người có liên quan của ông Đoàn Lam Trà – Phó Tổng Giám đốc FECON (HOSE: FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu FCN từ ngày 27/8/2020 đến ngày 4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, ông Nguyễn Trọng Hữu bị phạt 4 triệu đồng. Ông Nguyễn Trọng Hữu là thành viên Ban kiểm toán nội bộ của Nam Việt (HOSE: ANV) mua 7.020 cổ phiếu ANV và bán 7.020 cổ phiếu ANV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 11/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó, ngày 5/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt bà Đoàn Thị Nguyên Thảo 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Bà Thảo là em gái ruột của ông Đoàn Nguyên Đức (bầu Đức), Phó Chủ tịch CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai - HAGL Agrico (HOS: HNG).
Từ ngày 9/3 đến 25/3, bà Thảo mua 46.000 cổ phiếu HNG nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.
