Bán "chui" cổ phiếu, Đầu tư và Xây dựng công trình 134 bị phạt nặng

Công ty đã thực hiện 1 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu năm 2021 để tăng vốn từ 35 tỷ đồng lên 65 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Ngày 30/1/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng công trình 134 (OTC: CongTrinh134).

Quyết định nêu rõ, CTCP Đầu tư và Xây dựng công trình 134 bị phạt 250 triệu đồng do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Theo đó, công ty đã thực hiện 1 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu năm 2021 để tăng vốn từ 35 tỷ đồng lên 65 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Ngoài số tiền nộp phạt theo quy định, công ty còn phải thực hiện biện pháp khắc phục bằng cách buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành. Đồng thời phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng.

Biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Bên cạnh đó, CTCP Đầu tư và Xây dựng công trình 134 còn bị phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Nguyên nhân là công ty không công bố thông tin Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2020, BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2021, Nghị quyết Đại hội cổ đông (ĐHCĐ) thường niên năm 2021, Nghị quyết ĐHCĐ thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022.

Tổng số tiền CTCP Đầu tư và Xây dựng công trình 134 phải nộp cho 2 lỗi vi phạm trên là 350 triệu đồng.