Ngày 17/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với bà Trần Thị Hoa - Kế toán trưởng kiêm Thành viên HĐQT CTCP Xây dựng Bảo tàng Hồ Chí Minh (UpCOM: HMS) - về hành vi báo cáo không đúng thời hạn lý do không thực hiện giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 15/12/2017 - 12/1/2018, bà Hoa đã đăng ký bán 73.689 cổ phiếu HMS nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian trên nhưng đến ngày 22/1/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận báo cáo và giải trình của bà Hoa.
Do đó, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính bà Hoa 20 triệu đồng theo quy định do vi phạm về thời hạn báo cáo giao dịch.
Trước đó ngày 16/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Kim Hải - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Merufa (UpCOM: MRF).
Ông Phạm Kim Hải bị phạt 40 triệu đồng vì đã có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 9/11/2020 đến ngày 8/12/2020, ông Hải đăng ký bán 35.300 cổ phiếu MRF, tuy nhiên, ngày 19/1/2021, HNX mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch.
Từ 21/1/2021 đến ngày 17/2/2021, ông Hải đăng ký bán 135.300 cổ phiếu MRF song đến ngày 1/4/2021, HNX mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của cá nhân này.
