CEO Chứng khoán Trí Việt vừa bị bắt vì tội thao túng thị trường chứng khoán là ai?

Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại CTCP Chứng khoán Trí Việt, CTCP Louis Holdings, CTCP Louis Capital, CTCP Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 04 cá nhân về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Bắt tạm giam Chủ tịch Louis Holdings - Đỗ Thành Nhân tội thao túng thị trường chứng khoán

Ông Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc TVSC là một trong 4 cá người này.

Theo kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ đã thu thập có căn cứ xác định, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT CTCP Louis Holdings, thành viên HĐQT CTCP Louis Capital và CTCP Louis Land đã thông đồng với ông Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc CTCP Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của CTCP Louis Capital (TGG), CTCP Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật.

Theo đó, số tiền thu lợi bất chính lên đến hàng trăm tỷ đồng.

Xem thêm: Chân dung Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân - "Người buôn gạo vĩ đại"

Ông Đỗ Đức Nam sinh ngày 2/12/1983 tại Thanh Hoá, hiện đang thường trú tại huyện Nhà Bè, TP. HCM. Ông là thạc sĩ chuyên ngành Quản trị kinh doanh, có khoảng 15 năm kinh nghiệm trong mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp và nghiệp vụ ngân hàng đầu tư.

Ông Nam bắt đầu tham gia công tác tại các công ty khoán từ năm 2011, với vị trí trưởng phòng môi giới tại CTCP Chứng khoán ASEAN. Sau 2 năm công tác, từ tháng 7/2012 - 6/2018, ông chuyển sang CTCP Chứng khoán An Bình, đảm nhiệm các vị trí như Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc khu vực TP. HCM.

Ngoài ra, ông Đỗ Đức Nam cũng từng có thời gian công tác tại CTCP Chứng khoán TP. HCM (HSC) trong vòng hơn 1 năm, từ tháng 7/2018 - 8/2019 với chức vị Giám đốc.

Ông chính thức gia nhập vào TVSC từ tháng 11/2019, ngồi ghế nóng Tổng Giám đốc từ đó tới nay. Đến tháng 3/2021, ông được bổ nhiệm làm thành viên HĐQT của TVSC.

Hiện ông Đỗ Đức Nam còn là thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt – Công ty mẹ của TVSC.

Ông Nam hiện đang sở hữu 550.000 cổ phiếu của TVSC, tương đương tỷ lệ 0,491%.

Về phía TVSC, công ty này tiền thân là CTCP Chứng khoán Thái Bình Dương, được thành lập vào năm 2006. Với mức vốn điều lệ ban đầu đạt 28 tỷ đồng, qua nhiều lần tăng vốn, TVSC đã vươn tới mức vốn hơn 1.067 tỷ đồng, cao gấp 38 lần.

TVSC lần đầu giao dịch tại hệ thống UPCoM vào ngày 18/6/2015, với giá tham chiếu 24.150 đồng/cổ phiếu. Sau nhiều lần chuyển đổi từ HoSE sang HNX, TVSC chính thức giao dịch lại ở HOSE vào ngày 6/9/2021.

Vào đầu năm 2022 vừa qua, TVSC đã bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 310 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, công ty này đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Số tiền phạt cho hành vi này là 60 triệu đồng.

Ngoài ra, theo UBCKNN, TVSC cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được sự chấp thuận của UBCKNN. Hành vi này bị xử phạt 250 triệu đồng.

Bên cạnh xử phạt tiền, TVSC còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời gian 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.