Cho 4 tài khoản mua khi không đủ tiền, Chứng khoán DNSE bị UBCKNN xử phạt

Ngày 14/9/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, tại ngày 18/1/2022, công ty đã cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trong tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó ngày 13/9, UBCKNN cũng xử phạt hành chính số tiền 112,5 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (MAS) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, MAS nhận đặt lệnh bán cổ phiếu CTCP Lizen (Mã LCG) từ nhà đầu tư Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 8 - 16/6/2023 song đã thực hiện nhầm thành giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6/2023) - không đúng lệnh yêu cầu của khách hàng đồng thời bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).