Với vi phạm trên, Louis Holdings đã bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng kể từ ngày 22/3.
Hôm nay (ngày 23/3/2022), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Louis Holdings.
Theo đó, Louis Holdings bị phạt tiền hơn 161 triệu đồng vì công ty đã vi phạm giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.
Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3.600.000 cổ phiếu CTCP Louis Capital (TGG) từ ngày 17/11 - 15/12/2021. Tuy nhiên, doanh nghiệp này lại mua tổng cộng 4.674.700 cổ phiếu TGG từ ngày 17/11 - 30/11/2021
Như vậy, doanh nghiệp này đã mua vượt 1.074.700 cổ phiếu TGG (tương ứng 10,7 tỷđồng mệnh giá cổ phiếu TGG) so với lượng cổ phiếu đã đăng ký.
Ngoài ra, Louis Holdings phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/3/2022.
Trước đó, vào tháng 1/2022, Louis Capital (TGG) cũng đã bị xử phạt 232,5 triệu đồng với hàng loạt lỗi như vi phạm công bố thông tin; không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng Quản trị là thành viên không điều hành; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng Quản trị độc lập theo quy định; không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật.
