Liên tục báo cáo sai lệch và để nhân viên hành nghề 'chui', một công ty chứng khoán bị xử phạt

Ngày 15/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE), địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, số 59 Quang Trung, Phường Nguyễn Du, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Theo đó phạt tiền 175.000.000 đồng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công ty liên tục báo cáo sai lệch (trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023).

Ngoài ra, phạt tiền 60.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, cụ thể bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676).

Tổng số tiền VISecurities cần nộp phạt là 235.000.000 đồng.

>> Đầu tư thay khách hàng, 1 Giám đốc VPS bị 'tuýt còi'