Một CTCK tố nhóm lãnh đạo cấu kết nhân viên ngân hàng bỏ ngoài sổ sách hơn 8.150 tỷ đồng

CTCP Chứng khoán Hòa Bình (HNX: HBS) vừa công bố Báo cáo tài chính đã được kiểm soát nội bộ cho kỳ báo cáo kể từ ngày 1/1/2021 đến 31/12/2024.

Theo đó, quá trình rà soát hệ thống sao kê, bảng cân đối kế toán phát sinh và dữ liệu trên hệ thống HOS của HBS cho thấy trong 3 năm qua, hơn 8.154 tỷ đồng đã bị cố tình “bỏ ngoài sổ sách”. Các lãnh đạo Trần Kiên Cường (Chủ tịch HĐQT), Phan Sỹ Hải (Quyền Tổng Giám đốc), Nguyễn Ngọc Dung (Kế toán trưởng), Trịnh Ngọc Duyên (Phó Tổng Giám đốc phụ trách kế hoạch và nguồn vốn), Nguyễn Thị Kim Nguyên (Trưởng phòng kế toán giao dịch), cùng nhiều cá nhân và nhân viên ngân hàng bị cáo buộc thực hiện.

Lãnh đạo Chứng khoán Hòa Bình bị tố "thụt két" số tiền đặc biệt lớn

Số tiền bị "giấu" trên chủ yếu đến từ doanh thu bán căn hộ, biệt thự thuộc các dự án Đại Kim, Eden Rose, Belleville Hà Nội, Iris Garden, The Emerald; doanh thu chuyển nhượng cổ phần góp vốn tại 10 dự án quy mô 459,5ha và các ô đất CT4, CT5, CT6 của Tập đoàn Dược phẩm Vimedimex (VMG). Ngoài ra, nhóm đối tượng còn lập hồ sơ khống liên quan ô đất TM01 giải ngân 1.830 tỷ đồng, hỗ trợ Công ty Kita Invest và Công ty Bình Tân nhận chuyển nhượng.

HBS cáo buộc sự việc trên có dấu hiệu rửa tiền thông qua việc che giấu nguồn gốc bất hợp pháp, tạo “vỏ bọc” hợp pháp cho tài sản phạm tội. Nhóm đối tượng sử dụng các thủ đoạn tinh vi: mở và vận hành tài khoản trái quy định, rút tiền mặt qua cá nhân, pháp nhân trung gian, hợp thức hóa dòng tiền nhằm cắt đứt dấu vết phạm tội.

Hành vi này không chỉ gây thất thoát 546 tỷ đồng tiền thuế cho ngân sách Nhà nước, mà còn làm suy yếu tính minh bạch của hệ thống tài chính, gây hậu quả nghiêm trọng VMG và nền kinh tế.

Chủ tịch bị khởi tố, lãnh đạo cũ "làm càn"

Theo tìm hiểu, cuối năm 2021, bà Nguyễn Thị Loan - Chủ tịch Vimedimex, kiêm Chủ tịch HBS bị khởi tố vì những sai phạm trong lĩnh vực đất đai.

Nhân sự kiện trên, bà Nguyễn Ngọc Dung - Phó Tổng Giám đốc Vimedimex, kiêm Kế toán trưởng HBS; Trần Kiên Cường - Thành viên HĐQT HBS; và Phan Sỹ Hải - Quyền Tổng Giám đốc HBS đã tự ý họp ĐHĐCĐ, miễn nhiệm bà Loan khỏi vị trí Chủ tịch dù chưa được sự đồng ý. Ông Trần Kiên Cường được đưa lên làm Chủ tịch.

Đồng thời, nhóm này cũng quyết định ủy thác 24,6 triệu cổ phiếu HBS, tương ứng 74,56% cổ phần thuộc nhóm bà Loan, cho các cá nhân khác quản lý, qua đó loại bỏ tư cách cổ đông của bà Loan.

Bà Nguyễn Thị Loan bị nhóm lãnh đạo HBS miễn nhiệm vị trí Chủ tịch và loại bỏ tư cách cổ đông thời điểm gặp biến cố

Sau khi nắm quyền, nhóm Nguyễn Ngọc Dung đã để ngoài sổ sách số tiền đặc biệt lớn. Cụ thể, khoảng 1.840 tỷ đồng được sử dụng để mua lại dự án bất động sản của một ngân hàng, sau đó dùng doanh nghiệp sân sau để mua lại dự án này. Để xóa dấu vết nguồn gốc dòng tiền, vị lãnh đạo ngân hàng này cùng một số cá nhân liên quan đã cấu kết với lãnh đạo HBS tạo khống 288 tài khoản tại HBS “không giao dịch mua bán chứng khoán” nhưng vay margin hơn 2.000 tỷ đồng và rút sạch tiền. Trạng thái trên hệ thống HBS được hợp thức hóa dưới dạng khoản vay của nhà đầu tư.

Bằng thủ đoạn hạch toán margin như trên, nhóm lãnh đạo HBS tiếp tục tạo thêm hàng trăm tài khoản khác để rút tiền và thực hiện nhiều phi vụ đầu tư khác nhằm che giấu dòng tiền. Với tổng số tiền đặc biệt lớn.

Báo cáo tài chính đã được kiểm soát nội bộ cho kỳ báo cáo kể từ ngày 1/1/2021 đến 31/12/2024 được thực hiện sau khi ĐHĐCĐ tổ chức hồi đầu năm 2025 thông qua để rà soát lại các hành vi trên.

Ở diễn biến khác, cuối năm 2024, bà Nguyễn Thị Loan - cựu Chủ tịch Vimedimex, cựu Chủ tịch HBS bị tuyên phạt 3 năm tù vì tội “Vi phạm quy định về hoạt động bán đấu giá tài sản”.

Con trai bà Loan - ông Lê Đình Dương được bầu làm Chủ tịch HĐQT HBS từ năm 2023 khi mới 20 tuổi. Đến tháng 8/2025, ông Dương từ nhiệm và bà Trần Mỹ Linh (43 tuổi) lên thay, bà Linh cũng là CEO của Vimedimex từ năm 2020.