Tiếp vụ Chứng khoán Hòa Bình (HBS): Phong tỏa số dư 608 mã chứng khoán của 1.220 tài khoản cá nhân

Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) đang trở thành tâm điểm của thị trường khi hàng loạt “góc khuất” tài chính liên tục được Hội đồng Quản trị (HĐQT) công bố thông qua các biên bản họp gần đây.

Phong tỏa số dư 608 mã chứng khoán của 1.220 tài khoản cá nhân

Tại cuộc họp HĐQT ngày 31/7/2026 với sự tham dự đầy đủ của 7 thành viên, HĐQT đã thống nhất nghiêm cấm mọi hoạt động thanh toán liên quan đến các khoản tiền nộp và rút từ 8 tài khoản ngân hàng đứng tên công ty. Các tài khoản này được mở tại Vietcombank (VCB), BIDV (BID), HDBank và MBBank.

Theo HĐQT, các khoản giao dịch liên quan đã bị nhóm lãnh đạo cũ, gồm các cá nhân Nguyễn Ngọc Dung, Trịnh Ngọc Duyên, Trần Kiên Cường và Phan Sỹ Hải, cố tình bỏ ngoài sổ sách kế toán và không phản ánh vào bảng cân đối phát sinh.

Danh sách 8 tài khoản ngân hàng bị nêu tên gồm:

1. VCB-0011004136449 do HBS mở tại Vietcombank Hoàng Mai (từ ngày 1/11/2021 đến 27/9/2023)
2. BIDV-12210000688459 do HBS mở tại BIDV Hà Thành (từ ngày 1/11/2021 đến 11/5/2023)
3. BIDV-12210000374846 do HBS mở tại BIDV Quang Trung (từ ngày 1/11/2021 đến 31/8/2023)
4. BIDV-122190000000500 do HBS mở tại BIDV Hà Thành (từ ngày 3/1/2021 đến 25/7/2023)
5. HDBank-020704070000483 (từ ngày 2/11/2021 đến 5/10/2022)
6. MBBank-6911665959 do HBS mở tại Sở Giao dịch 3 (từ ngày 22/9/2022 đến 31/12/2024)
7. MBBank-5111665995 do HBS mở tại Sở Giao dịch 3 (từ ngày 20/9/2022 đến 21/5/2024)
8. MBBank-565959999 do HBS mở tại Sở Giao dịch 3 (từ ngày 22/9/2022 đến 31/12/2024)

HĐQT yêu cầu Tổng Giám đốc và Phó Tổng Giám đốc phụ trách công nghệ thông tin (IT) thực hiện phong tỏa toàn bộ số dư của 608 mã chứng khoán, tương ứng số tiền hơn 89 tỷ đồng liên quan đến 1.220 tài khoản cá nhân.

Cụ thể, số liệu thống kê cho thấy:

• Các tài khoản tại Vietcombank đã nhận hơn 25,3 tỷ đồng và rút ra 64,8 tỷ đồng trong giai đoạn từ 1/11/2021 đến 27/9/2023.
• Tại BIDV, số tiền nộp vào là hơn 42,8 tỷ đồng và rút ra 20,59 tỷ đồng (từ 1/11/2021 đến 11/5/2023).
• Tại MBBank, tổng tiền nộp là 9,4 tỷ đồng và số tiền rút ra lên tới 28,8 tỷ đồng (từ 22/9/2022 đến 31/12/2024).

Yêu cầu kiểm toán lại toàn bộ hoạt động giai đoạn 2021–2024

HĐQT cũng yêu cầu mời đơn vị kiểm toán độc lập tiến hành kiểm toán lại toàn bộ hoạt động kinh doanh của HBS trong giai đoạn từ 1/1/2021 đến 31/12/2024.

Trước đó, tại cuộc họp ngày 29/7/2025, Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Quốc tế (IAV) đã được yêu cầu kiểm toán lại báo cáo tài chính từ năm 2022 đến 2024. IAV cũng là đơn vị đã thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2023 và 2024 cho Chứng khoán Hòa Bình. Trong khi đó, báo cáo tài chính năm 2022 do Công ty TNHH Kiểm toán và Dịch vụ Tin học Moore AISC thực hiện.

HĐQT cho biết, một tổ kiểm soát nội bộ đã được thành lập để kiểm tra, rà soát và đối chiếu toàn bộ dữ liệu giao dịch và sổ phụ ngân hàng.

Mục tiêu là làm rõ tính minh bạch của các giao dịch liên quan đến:

• Số tiền 278,5 tỷ đồng được giao dịch qua 7 tài khoản tại 5 ngân hàng (BIDV, Vietcombank, HDBank, MBBank, Techcombank) từ 1/6/2022 đến 31/12/2024.
• Sự sai lệch so với số liệu thực tế khi so sánh với bảng cân đối phát sinh, trong đó:
  
  • 8 tài khoản bị bỏ ngoài sổ sách với số tiền nộp vào 4.417 tỷ đồng và rút ra 4.389 tỷ đồng.
  • 6 tài khoản khác cũng bị loại khỏi kế toán với 1.490 tỷ đồng nộp vào và 1.464 tỷ đồng rút ra.

HBS cũng đang tiến hành xác minh nguồn gốc của 5.853 tỷ đồng được nộp vào 14 tài khoản mà các cá nhân trong nhóm lãnh đạo cũ đã loại khỏi hệ thống sổ sách. Trong đó:

• 1.839 tỷ đồng là dòng tiền giải ngân để mua lại dự án thành phần ô đất TM01.
• 2.401 tỷ đồng được xác định là của Công ty Nhuệ Giang và Công ty Mỹ Đình.
• 1.705 tỷ đồng là tiền ủy thác cho 6 cá nhân.