Chào bán cổ phiếu ESOP cho 14 cá nhân không đủ điều kiện, Danh Khôi (NRC) bị phạt 335 triệu đồng

Cụ thể, Danh Khôi bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên báo cáo tài chính kiểm toán công ty mẹ (liên quan đến các dự án của tập đoàn này). Xem chi tiết

Theo đó, NRC bị buộc cải chính thông tin nêu trên.

Cùng với đó, công ty bất động sản này cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến các báo cáo định kỳ về 2 lô trái phiếu (tổng trị giá 360 tỷ đồng) gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021).

Ngoài ra, Danh Khôi cũng bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng phương án đã báo cáo với UBCKNN (Công ty thực hiện phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 cho 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của công ty.

Tuy nhiên, tại báo cáo gửi UBCKNN, Danh Khôi đã không báo cáo về các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên. 

Căn cứ kết quả thanh tra, hồ sơ, tài liệu liên quan cho thấy, 14 cá nhân là cộng tác viên đã ký hợp đồng cộng tác viên với công ty ngày 1/7/2021, có thời gian làm việc dưới 6 tháng tính đến ngày 1/11/2021 - không thuộc đối tượng được tham gia chương trình ESOP theo quy chế phát hành ESOP năm 2021 của công ty).

Theo đó, Danh Khôi bị buộc thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. 

Xem thêm các bài viết chủ đề xử phạt #xử phạt thuế #xử phạt chứng khoán #xử phạt vi phạm hành chính