UBCKNN vừa xử phạt 4 doanh nghiệp do vi phạm quy định trên thị trường chứng khoán. Trong đó, nhiều doanh nghiệp niêm yết lâu năm cũng có tên!
Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Phân bón Miền Nam (mã chứng khoán: SFG).
Theo đó, SFG bị phạt 85 triệu đồng theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Cụ thể: SFG đã không công bố: Thông tin về việc ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2019, Thông tin về việc ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2020; Công ty cổ phần Phân bón Miền Nam CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HSX tài liệu sau: Báo cáo thường niên năm 2019).
Đồng thời, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Simco Sông Đà (mã chứng khoán: SDA) số tiền 60 triệu đồng. Simco Sông Đà đã có hành vi vi phạm hành chính: công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật: Không đầy đủ các nội dung “Chức vụ của người có liên quan tại Công ty” hoặc “Mối quan hệ liên quan với Công ty” tại các Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2019, 2020, Báo cáo tình hình quản trị Công ty 06 tháng đầu năm 2019, 2020, 2021; công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại mục “Các giao dịch và số dư với bên liên quan” tại các Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2019, 2020, Báo cáo tình hình quản trị Công ty 06 tháng đầu năm 2021; Công ty công bố thông tin không đầy đủ các nội dung về giao dịch vay ngắn hạn của bà Nguyễn Thị Minh Thu – Phó Tổng Giám đốc Công ty tại Báo cáo thường niên năm 2019; công bố thông tin không đầy đủ về các giao dịch vay ngắn hạn và trả nợ vay của bà Nguyễn Thị Minh Thu – Phó Tổng Giám đốc, giao dịch vay ngắn hạn của bà Nguyễn Thị Hồng Ngọc – Chủ tịch Hội đồng quản trị tại Báo cáo thường niên năm 2020).
Không chỉ thế, Simco Sông Đà còn bị phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về giao dịch với người quản lý doanh nghiệp (Theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã soát xét, Công ty cho vay ngắn hạn đối với ông Vũ Đức Quân – Thành viên Hội đồng quản trị số tiền hơn 16 tỷ đồng tuy nhiên giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông Công ty thông qua).
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Dược Bảo Châu, cụ thể như sau: Phạt tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán CTCP Tập đoàn Dược Bảo Châu đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN ngày 18/6/2019 nhưng đến nay, Công ty Tập đoàn Dược Bảo Châu chưa đưa chứng khoán vào niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán).
Cùng với đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cấp nước Điện Biên số tiền 80 triệu đồng do: Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN (Năm 2020, công ty chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ thêm hơn 6,4 tỷ đồng cho 1 cổ đông theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 ngày 05/6/2020 nhưng không nộp hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với UBCKNN).
