3 công ty chứng khoán bị xử phạt hơn 940 triệu đồng
Công ty Chứng khoán Phố Wall (Mã WSS) là cái tên bị xử phạt hành chính nặng nhất.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo quyết định xử phạt vi phạm hành chính 3 công ty chứng khoán gồm Chứng khoán Phố Wall (WSS), Chứng khoán SmartInvest (AAS) và Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).
CTCP Chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng do không tách bạch tài sản của khách hàng, ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận; công bố nội dung sai lệch...
CTCP Chứng khoán SmartInvest bị phạt tổng cộng 162 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ đối với báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.
Trong khi đó, CTCP Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV bị phạt số tiền 80 triệu đồng với các lỗi: Trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 5 năm theo quy định và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của HĐQT các năm 2021, 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản.
Xem thêm: Ricons kiện Coteccons: Nước cờ hiểm trước ngày mở gói thầu 35.200 tỷ dự án sân bay Long Thành
