Cấm người hành nghề chứng khoán tham gia hội nhóm/diễn đàn: Môi giới "đói" càng thêm "đói"

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có chỉ đạo yêu cầu các công ty chứng khoán nâng cao chất lượng hoạt động và an toàn tài chính.

Theo đánh giá của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), thời gian qua, 73 công ty chứng khoán thành viên đã cơ bản duy trì vai trò đối với hệ thống, thị trường và nhà đầu tư. Tuy nhiên, trong thời gian tới, các công ty chứng khoán với vai trò quan trọng trong sự phát triển minh bạch của thị trường chứng khoán cần tiếp tục tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật chứng khoán, nâng cao chất lượng hoạt động và an toàn tài chính để đảm bảo hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, góp phần hỗ trợ cho thị trường phát triển lành mạnh, bền vững.

Theo đó, UBCKNN chỉ đạo:

Tránh gây hiểu nhầm công ty chứng khoán huy động tiền gửi: Các công ty chứng khoán được yêu cầu nâng cao chất lượng hoạt động và an toàn tài chính, tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán trong hoạt động kinh doanh chứng khoán; không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, tài chính khi chưa được UBCKNN cấp phép, chấp thuận hoặc chưa báo cáo Ủy ban theo quy định của pháp luật.

Công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định về quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, không được thực hiện các hoạt động làm cho công chúng đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán huy động tiền gửi; cần đảm bảo khả năng thanh khoản, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.

Người hành nghề chứng khoán không tham gia hội nhóm, diễn đàn để lôi kéo nhà đầu tư: UBCK chỉ đạo các công ty chứng khoán về việc tăng cường công tác quản lý người hành nghề chứng khoán; yêu cầu người hành nghề chứng khoán tại công ty chấp hành; khi tư vấn cho khách hàng phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không được tham gia các diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng (ngoài diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán đồng ý, chấp thuận) để tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán, lôi kéo nhà đầu tư mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện công ty chứng khoán.

“Khi tham gia các diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán chấp thuận, người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán, không được thực hiện các hành vi bị cấm, các hành vi mà công ty chứng khoán bị hạn chế hoặc không được phép thực hiện theo quy định pháp luật”, đại diện UBCKNN cho biết.

Chia sẻ nhanh về vấn đề này, một nhân viên môi giới (xin giấu tên) tại công ty chứng khoán lớn có trụ sở tại Hà Nội cho biết: "Quy định của Ủy ban cơ bản là đúng. Tuy nhiên, thực hiện ra sao, kiểm soát bằng cách nào mới là vấn đề.

Bản thân anh em môi giới chúng tôi một năm trở lại đây "đói" hơn giai đoạn 2021 khi thị trường bùng nổ từ đáy COVID-19. Vì sao? Vì nguồn thu chính của rất nhiều anh em hiện đến từ mảng môi giới chứng khoán. Nếu nhìn vào kết quả kinh doanh quý 1/2023 của các công ty chứng khoán thì đủ thấy.

Việc tham gia một số hội nhóm, diễn đàn mạng đôi khi là tự nguyện... và nhiều hội nhóm cũng chia sẻ thông tin công khai, không phải tính phí đầu người theo tháng. Vì thế nhà đầu tư, khách hàng bản thân họ cũng sẽ tự sàng lọc thông tin. Như vậy, nói bị lôi kéo trong trường hợp này là không đúng".

Trong khi đó anh Nguyễn T. - nhà đầu tư chứng khoán Fn cho rằng: "Đầu tư chứng khoán là đầu tư của lòng tham... bản thân anh khi tìm đến môi giới, tìm đến các hội nhóm, diễn đàn để định hướng thông tin đôi khi cũng phải tự chấp nhận rủi ro. Đầu tư mà thiếu bản lĩnh thì không thể đi lâu với thị trường được".