Cho "doanh nghiệp nhà" vay margin trái quy định, Chứng khoán APEC (APS) bị phạt 415 triệu đồng

Ngày 28/1/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty CTCP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương - Chứng khoán APEC (HNX: APS).

Theo đó, Chứng khoán APEC bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính công ty phát hành (APS).

Năm 2020, Chứng khoán APEC cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).

Được biết năm 2021, trên thị trường chứng khoán nhóm cổ phiếu họ APEC từng "làm mưa làm gió”. Liên quan đến ông Nguyễn Đỗ Lăng mà 3 cái tên nổi bật nhất gồm API của Đầu tư châu Á - Thái Bình Dương (APEC Investment, HNX: API); IDJ của Đầu tư IDJ Việt Nam (HNX: IDJ) và APS của Chứng khoán APEC (HNX: APS). Ông Lăng là Thành viên HĐQT IDJ và APEC Investment, Tổng Giám đốc APS. Vị lãnh đạo này sở hữu cá nhân 13% vốn APS và 20,58% vốn APEC Investment. Bà Huỳnh Thị Mai Dung, vợ ông Lăng nắm 2,15% vốn APS và 10,31% vốn APEC Investment.

Xem thêm: 3 họ cổ phiếu "làm mưa làm gió" trên thị trường chứng khoán năm 2021

Cùng với đó, APS cũng bị phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.

Ngoài ra, Chứng khoán APEC cũng bị xử phạt 250 triệu đồng vì hành vi cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được UBCKNN chấp thuận. Công ty cũng nhận hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng.

Một công ty chứng khoán khác là Chứng khoán Trí Việt (HOSE: TVB) cũng vừa bị UBCKNN xử phạt với các vi phạm tương tự.

Tổng cộng mức phạt là 310 triệu đồng. Bên cạnh đó, công ty cũng nhận hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng.