Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt gần 1,4 tỷ đồng, hàng loạt vi phạm bị ‘điểm danh’

Ngày 22/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1304/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest (AAS) với 9 vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh.

Thứ nhất, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (tại một số thời điểm, công ty đã không thực hiện quản lý tách biệt tiền của khách hàng với tiền của công ty).

Thứ hai, SmartInvest mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho những đối tượng không đủ điều kiện, bị phạt 65 triệu đồng (tại một số thời điểm, công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ).

Thứ ba, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do cho vay giao dịch ký quỹ với các mã chứng khoán không thuộc danh sách được phép (tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do công ty công bố).

Thứ tư, SmartInvest hợp tác với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay mua chứng khoán mà không được UBCKNN chấp thuận, bị phạt 275 triệu đồng.

Thứ năm, công ty phối hợp với CTCP Đầu tư tài chính Sao Kim để cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn nhưng khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, bị phạt 275 triệu đồng.

Thứ sáu, SmartInvest cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thỏa thuận và có hoàn trả gốc và phí. Công ty cho CTCP Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022, bị phạt 187,5 triệu đồng.

Thứ bảy, công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không xác định được số lượng và giá trị và không cung cấp được đầy đủ tài liệu của các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu trong giai đoạn từ ngày 1/1/2022 đến ngày 11/7/2024.

Thứ tám, SmartInvest bị phạt 92,5 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Tại một số thời điểm, công ty bố trí một số nhân sự không đáp ứng điều kiện làm nhân sự kiểm soát nội bộ; nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty chưa đáp ứng đủ điều kiện).

Thứ chín, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu năm 2022 (Quý IV, năm), năm 2023 (Quý I, Quý II, Năm). Công ty bị phạt 92,5 triệu đồng với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Hình ảnh minh họa, nguồn: Internet

Mới đây, HĐQT SmartInvest quyết định tạm dừng triển khai phương án phát hành cổ phiếu để chi trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu.

Phương án phát hành gần 9,2 triệu cổ phiếu để trả cổ tức (tỷ lệ 4%), đã được ĐHĐCĐ thường niên 2024 thông qua hồi tháng 3. Công ty nêu lý do là để chọn thời điểm phát hành khác phù hợp hơn.

>> Điểm mặt 3 dự án của Phát Đạt (PDR) dự kiến mở bán trong năm 2024