Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với 2 doanh nghiệp sàn upCOM.
Ngày 17/12/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chế biến và Xuất nhập khẩu Thủy sản Cadovimex (UpCOM: CAD).
Cụ thể, CAD không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với báo cáo tài chính các năm 2017 - 2020 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên các năm 2017 - 2020; Nghị quyết ĐHCĐ thường niên năm 2018, 2019...
Bên cạnh đó, CAD công bố thông tin không đúng thời hạn về báo cáo tài chính các quý năm 2020; báo cáo tài chính năm 2015 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2015, thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp lần thứ 17 ngày 13/4/2021; thay đổi người nội bộ...
Do đó, CAD bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Trước CAD, ngày 16/12/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Điện nhẹ Viễn Thông (UpCOM: LTC).
Cụ thể, LTC đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu như báo cáo tài chính riêng và hợp nhất được kiểm toán các năm 2019, 2020; báo cáo thường niên các năm 2019, 2020.
Bên cạnh đó, LTC không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu như Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý IV/2019, các quý năm 2020; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất được kiểm toán các năm 2019, 2020...
Thêm nữa, LTC còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và UBCKNN về báo cáo tài chính, Nghị quyết ĐHCĐ, báo cáo thường niên các năm...
Tính chung, LTC bị xử phạt số tiền 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
