Cấp margin cho cổ phiếu Thaiholdings (THD), VNDirect (VND) bị UBCKNN "gõ đầu"

Ngày 7/10, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra Quyết định xử phạt hành chính 60 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (Mã: VND). 

Nguyên nhân là do VND đã có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, ngày 2/10/2020, VND đã dùng 1.078.500 cổ phiếu Thaiholdings (THD) trên mỗi tài khoản giao dịch số 021C297143 đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, 021C297144 đứng tên Nguyễn Thị Nga, 021C297138 đứng tên Nguyễn Thị Hương, 021C297139 đứng tên Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân cho vay đối với 4 tài khoản trên (6.035.603.500 đồng đối với mỗi tài khoản) trong khi tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (đến ngày 2/10/2020 cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên 19/6/2020)).

Đáng chú ý đây là thời điểm ngay trước khi cổ phiếu THD có đà tăng sốc từ vùng 19.000 đồng/cp lên hơn 200.000 đồng/cp chỉ trong chưa đầy nửa năm. Sau đó, mã này tiếp tục thăng hoa và đạt đỉnh 277.xxx đồng vào đầu năm 2022 trước khi cắm đầu rơi tự do về vùng 3x.000 đồng/cp như hiện tại.

Liên quan đến những vi phạm về việc cung margin, hồi đầu tháng 9/2022, 2 công ty chứng khoán là VPS và ORS cũng đã bị UBCKNN xử phạt hành chính do cấp margin vượt hạn mức.

Thận trọng 7 hình thức lừa đảo mạo danh Chứng khoán VNDirect