Mới đây, tại phiên họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 5, Trung tướng Tô Ân Xô, Chánh Văn phòng, Người phát ngôn Bộ Công an đã thông tin về vụ án thao túng giá cổ phiếu Tập đoàn FLC.
Kết quả điều tra ban đầu xác định từ ngày 1/9-10/1/2019, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bà Trịnh Thị Minh Huế mượn chứng minh thư nhân dân của 26 cá nhân lập 20 doanh nghiệp, mở 450 tài khoản tại 41 công ty chứng khoán để thực hiện các hành vi thao túng giá cổ phiếu nhằm tạo ra cung cầu giả với 6 mã chứng khoán FLC và thu lợi bất chính, theo dự tính ban đầu là 975 tỷ đồng.
Theo điểm b Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi khoản 30 và khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP), việc hưởng lợi bất chính từ thao túng thị trường chứng khoán số tiền là 975 tỷ đồng sẽ bị xử lý hành chính, cụ thể:
"Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân."
Như vậy, chỉ cần đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán sẽ bị xử phạt hành chính tối đa 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân. Hồi tháng 1/2022, ông Quyết đã từng bị phạt do hành vi bán chui cổ phiếu FLC.
Tuy nhiên, việc hưởng lợi từ hành vi thao túng thị trường chứng khoán lên đến 975 tỷ đồng sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự căn cứ theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau:
"Điều 211. Tội thao túng thị trường chứng khoán
2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:
a) Có tổ chức;
b) Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;
c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
d) Tái phạm nguy hiểm."
Như vậy, đối với hành vi hưởng lợi bất chính từ thao túng thị trường chứng khoán hơn 975 tỷ đồng, ông Quyết khả năng cao sẽ phải lãnh mức án phạt cao nhất lên 7 năm tù.
