Dùng 54 tài khoản để làm giá cổ phiếu TNI (Tập đoàn Thành Nam), một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN)ngày 21/10/2022 đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Long (Địa chỉ: Tổ dân phố số 4, Phú Mỹ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, TP. Hà Nội) về hành vi thao túng cổ phiếu TNI của CTCP Tập đoàn Thành Nam (Sàn HOSE).

Theo báo cáo kiểm tra của UBCKNN, ông Nguyễn Ngọc Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua - bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long.

Theo đó, cá nhân này bị phạt tiền 550 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Dù vi phạm không có số lợi bất hợp pháp song đây là vụ thao túng giá cổ phiếu đáng kể nhất kể từ sau các vụ việc thao túng chứng khoán liên quan đến ông Đỗ Thành Nhân (hồi tháng 4/2022) và ông Trịnh Văn Quyết (hồi tháng 1/2022).

Trên thị trường, cổ phiếu TNI đã bị đưa vào dào diện cảnh báo từ 11/2/2022 do lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ ghi nhận trên báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2021 là số âm (-16,3 tỷ).

Đến ngày 30/8/2022, HOSE tiếp tục thông báo giữ nguyên diện chứng khoán bị cảnh báo đối với mã TNI do công ty mẹ Thành Nam lỗ bán niên 2022 (đã kiểm toán) hơn 770 triệu đồng và lỗ lũy kế đến ngày 30/6 hơn 9,4 tỷ.

Kết phiên giao dịch ngày 25/10/2022, mã giảm gần 6,4% về mức 2.650 đồng thị giá. Đây cũng là phiên giảm thứ 5 liên tiếp của mã kể từ mức 3.330 đồng phiên 19/10.

Nếu tính từ mức đỉnh từng đạt được (14.750 đồng - phiên 29/11/2021, cổ phiếu TNI hiện đã giảm 82% giá trị. Nếu tình từ đầu năm, mã hiện cũng đã mất tới 71%.

Trước tình hình kinh doanh sa sút trong 2 năm gần nhất, HĐQT Tập đoàn Thành Nam ngày 23/09 đã tổ chức cuộc họp thông qua việc chuyển nhượng bất động sản tại Đà Nẵng, với mức giá không dưới 305 tỷ đồng.

Cuộc họp có sự tham dự của toàn bộ thành viên HĐQT TNI bao gồm Chủ tịch HĐQT Nguyễn Hùng Cường và các thành viên HĐQT là bà Trần Thị Hương Giang, ông Trần Trọng Nam, bà Đoàn Thị Thu Thủy, bà Nguyễn Thị Thu Hằng.

Theo đó, HĐQT thống nhất sẽ ủy quyền cho ông Cường đứng ra bán thửa đất số 19 tại Lô A1.1, đường Hoàng Sa, phường Mân Thái, quận Sơn Trà, Đà Nẵng. Được biết lô đất có diện tích hơn 2.000 m2, mục đích sử dụng là đất ở tại đô thị với nguồn gốc được Nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất. Giá trị giao dịch dự tính không dưới 305 tỷ đồng - tương đương 150 triệu đồng/m2.

Xem thêm các bài viết chủ đề xử phạt #xử phạt thuế #xử phạt chứng khoán #xử phạt vi phạm hành chính