Dùng nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề để tư vấn chứng khoán, thêm công ty bị phạt nặng

Ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ VinaCapital 

Theo quyết định xử phạt, công ty này bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.

Cụ thể, công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Trước Quản lý quỹ VinaCapital, VPS cũng từng bị UBCKNN gõ đầu do lỗi tương tự.

Ngoài ra, CTCP Quản lý quỹ VinaCapital cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

UBCKNN cho biết, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng mức xử phạt đối với công ty này là 185 triệu đồng.

Xem thêm các bài viết chủ đề xử phạt #xử phạt thuế #xử phạt chứng khoán #xử phạt vi phạm hành chính