Xây dựng BDC và 1 cá nhân bị xử phạt chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm chứng khoán đối với Xây dựng BDC Việt Nam và người có liên quan đến Licogi 13.

Ngày 10/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 858/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Văn Sinh liên quan đến giao dịch cổ phiếu LIG của CTCP Licogi 13.

Theo đó, ông Bùi Văn Sinh là em trai ông Bùi Đình Sơn, Chủ tịch HĐQT Licogi 13 đã đăng ký giao dịch mua 200.000 cổ phiếu LIG, thời gian giao dịch theo công bố là từ ngày 26/5/2021 đến ngày 31/5/2021. Tuy nhiên, ông Sinh đã thực hiện mua 129.100 cổ phiếu LIG vào ngày 21/5, ngoài thời gian trong công bố và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cũng không nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Bùi Văn Sinh đồng thời em trai Chủ tịch cũng đã giao dịch bán 129.100 cổ phiếu LIG trong ngày 27/5, tương ứng hành vi bán cổ phiếu trong khoảng thời gian đăng ký mua

Vì những vi phạm trên, ông Bùi Văn Sinh bị phạt tiền 80 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Bên cạnh đó, ông Sinh tiếp tục bị phạt 80 triệu đồng do không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.

Mặt khác, UBCKNN cũng quyết định phạt ông Sinh thêm 30 triệu đồng do người có liên quan của người nội bộ thực hiện đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch.

Như vậy, tổng số tiền phạt là 190 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/12/2021.

Trước đó, ngày 9/12/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng BDC Việt Nam (HNX: MCO).

Theo đó, MCO bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định công bố thông tin.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng năm 2016 được kiểm toán, báo cáo tài chính bán niên năm 2017 đã được soát xét đồng thời MCO công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX không đúng thời hạn các tài liệu: báo cáo tài chính riêng quý I/2017, báo cáo thường niên 2019, thông báo ngày đăng ký cuối cùng họp ĐHCĐ thường niên 2020.

Ngoài ra, công ty cũng không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2020 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2019, Báo cáo thường niên 2019.