Ngày 18/10/2021, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Khoa Thị Thanh Huyền (địa chỉ: số 72A/132 An Đà, phường Đằng Giang, quận Ngô Quyền, TP. Hải Phòng) và ông Hồ Đức Thành (thường trú: 322/61/1, Khóm 1 Trung Dũng, TP. Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai). Cùng với 2 cá nhân này, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với 2 doanh nghiệp khác.
Theo đó, bà Huyền bị phạt 130 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Bà Khoa Thị Thanh Huyền - Thành viên Ban Kiểm soát của Tập đoàn Hapaco (HOSE: HAP) đã bán 193.100 cổ phiếu HAP vào ngày 10/5, bán 21.500 cổ phiếu vào ngày 11/5, bán 897.200 cổ phiếu vào ngày 27/5, bán 420.300 cổ phiếu và mua 10.000 cổ phiếu ngày 31/5/2021. Tiếp đó, bà này mua 350.600 cổ phiếu và bán 591.000 cổ phiếu từ ngày 1/6 đến ngày 11/6 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Đối với ông Hồ Đức Thành, UBCKNN xử phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM ccho biết, Ông Hồ Đức Thành - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (HOSE: D2D) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D từ ngày 27/5 đến ngày 25/6. Tuy nhiên, ông này đã mua 20.000 cổ phiếu D2D vào ngày 26/5.
Với tổ chức, Thanh tra UBCKNN cũng vừa ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP GTNFoods (HOSE: GTN) và Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên trước đây là Gia Lai CTC (HNX: CTC).
Theo đó, cả hai doanh nghiệp này đều bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, GTNFoods công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN theo quy định pháp luật tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 gồm phương án sáp nhập tổng thể và hợp đồng sáp nhập giữa Tổng Công ty Chăn nuôi Việt Nam và công ty có nội dung về tỷ lệ hoán đổi sáp nhập; báo cáo tài chính năm 2020 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 18/3/2021. Cùng với đó là tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (Báo cáo tài chính năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 14/2/2020).
Trong khi đó, Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên bị phạt do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu gồm báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, báo cáo tài chính quý I năm 2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 20/9/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020.
