Một cá nhân bị xử phạt chứng khoán sau 2 năm giao dịch chui cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong đối với ông Vũ Văn Quân (trú tại Hà Đông, Hà Nội).

Về lý do xử phạt, vào ngày 22/10/2021, ông Vũ Văn Quân đã thực hiện giao dịch mua 523.000 cổ phiếu của CTCP Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam (PPE) tăng lượng cổ phiếu sở hữu lên 794.300 cổ phiếu PPE (tương ứng tỷ lệ sở hữu 39,72%) nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Theo đó, ông Quân bị xử phạt hành chính số tiền 100 triệu đồng. Ngoài ra, cá nhân trên cũng buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được. Trong thời hạn tối đa 6 tháng, ông Quân phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai.

Dù mới đây cơ quan quản lý mới công bố quyết định xử phạt tuy nhiên theo thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), ông Vũ Văn Quân đã thoái vốn ngay sau thời gian mua chui kể trên, không còn là cổ đông lớn của PPE vào ngày 3/12/2021. Sau đó, vào ngày 8/12/2021, ông Quân đã bán ra 495.000 cổ phiếu PPE qua đó giảm lượng sở hữu xuống về 0.