Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tập đoàn VsetGroup (Địa chỉ trụ sở chính: 107 Cộng Hòa, Phường 12, Quận Tân Bình, TP. HCM) với số tiền 600 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.
Cụ thể, từ 1/1/2020 đến 27/10/2021, Tập đoàn VsetGroup đã thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN
Doanh nghiệp này bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Ngày 29/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân (Địa chỉ: P306 E9 Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội). Ông Quân bị phạt 125 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật.
Ngày 16/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu HBS của Chứng khoán Hòa Bình (HNX: HBS), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 0 cổ phiếu lên 8.642.000 cổ phiếu (tương đương tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 26,19%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.
Ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8.000.010 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 24,24%). Ông Quân hiện vẫn đang là cổ đông lớn nhất của Chứng khoán Hòa Bình.
Đất Xanh (DXG) bị xử phạt chứng khoán hơn nửa tỷ đồng
Vi phạm quy định về trái phiếu, một công ty chứng khoán bị xử phạt
