Tiếp chuyện FIR: Thêm 2 cá nhân, 19 người có liên quan bị xử phạt thao túng giá cổ phiếu

3 tháng trước...

Ngày 8/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Đức (địa chỉ: Số 30 Thanh Lương 9, phường Hòa Xuân, quận Cẩm Lệ, TP. Đà Nẵng) số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1-17/6/2022, ông Đức đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (Mã FIR - HoSE) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.

Tuy nhiên theo kết quả kiểm tra, tính toán hành vi vi phạm ông Nguyễn Hữu Đức không ghi nhận có khoản thu trái pháp luật.

Với lỗi vi phạm nghiệp trọng, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 8/11/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

Kết quả kinh doanh của FIR những quý gần đây

>> 1 cá nhân dùng 75 tài khoản chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu bất động sản trên HOSE

... 3 tháng sau

Tiếp tục mở rộng điều tra, ngày 12/1, UBCKNN ban hành thêm quyết định xử phạt vi phạm hành chính với 2 cá nhân và 19 người có liên quan đến việc thao túng giá cổ phiếu của FIR.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt với ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (thường trú tại TP. Đà Nẵng). Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1-17/6/2022, ông Hải và ông Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR nhằm mục đích tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu, vi phạm quy định của Luật Chứng khoán.

Dù vậy qua điều tra tính toán, UBCKNN xác định hai cá nhân trên chưa có khoản thu trái pháp luật nào từ hành vi vi phạm. Do đó, mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024.

Cùng động thái, UBCKNN ra quyết định xử phạt với 19 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu FIR, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Bao gồm: bà Hoàng Thị Thuỳ Vân, bà Thái Thị Phương Thảo (Quảng Nam); Bà Hồ Trung Anh, ông Hồ Xuân Phương, bà Huỳnh Thị Phước, bà Đinh Thị Nhung, bà Nguyễn Lê Hồng Trang, ông Nguyễn Minh Quyền, bà Nguyễn Thị Diệu Hằng, bà Nguyễn Thị Hồng Loan, bà Nguyễn Thị Loan, bà Nguyễn Thị Thu Hà, bà Trần Thị Hà Giang, ông Vũ Đình Cương, ông Nguyễn Anh Tuấn (TP. Đà Nẵng), bà Lê Thị Trinh, ông Võ Văn Quảng (Quảng Trị), bà Phan Thị Kiều Phụng (Bình Định); ông Nguyễn Đức Trung (TP. Hà Nội).

Được biết, 19 cá nhân trên đã cho ông Nguyễn Hữu Đức - người đã bị xử phạt cách đây 3 tháng - mượn các tài khoản để thực hiện hành vi làm giá cổ phiếu FIR.

Dù không có khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm song 19 cá nhân trên sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định. UBCKNN cũng đồng thời áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 12/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024.

>> Trong "nước mắt" thị trường chứng khoán, một cổ phiếu bất động sản đã tăng gần 1.000%

Diễn biến giá cổ phiếu FIR

>> Địa ốc FIR báo lãi đột biến quý cuối năm 2023, cổ phiếu giảm 65% từ đỉnh